易方达中证港股通医药卫生综合交游型绽放   式指数证券投资基金发起式集结基金       更新的招募说明书    基金不竭东说念主：易方达基金不竭有限公司    基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司         二〇二五年五月                       要紧提醒 通医药卫生综合交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》                                  （证监许可 【2023】1036 号）进行召募，本基金基金合同于 2023 年 8 月 8 日谨慎奏效。 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和收益 作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不竭东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）样本空间   中证港股通综合指数样本。   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，筹备每月的日换手率中位数四肢月换手率，剔除畴昔 12 个月或过 去 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券畴昔一年日均成交金额大于 5000 万 港元。   （3）选样方法 其它医药卫生行业的上市公司证券四肢待选样本；2）在上述待选样本中，按照畴昔一年日 均总市值由高到低名次，登科名次前 50 的证券四肢指数样本，若待选样本数目不及 50 只， 则一齐纳入。   （4）指数筹备   陈说期指数=（陈说期样本的诊疗市值/除数）×1000   其中，诊疗市值=Σ（证券价钱×诊疗股本数×权重因子×汇率）。汇率、诊疗股本数的 筹备方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的筹备与珍视详情。权重因子介 于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不逾越 10%。   预计标的指数具体编制有策动及成份股信息详见中证指数有限公司官方网站，网址： www.csindex.com.cn。 称“主见 ETF”）的集结基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，其投 资主见是邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。本基金投资于证 券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投资有风险，投资者在投老本基金 前，请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品贵府纲目等信息线路文献，全面 遒劲本基金居品的风险收益特征和居品特性，充分磋商自身的风险承受智力，感性判断市 场，自主判断基金的投资价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出安稳决策， 承担基金投资中出现的各样风险。    投老本基金可能遭遇的主要风险包括：本基金独到风险、市集风险、流动性风险、不竭 风险、税收风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险过头他风险等。本基金独到风险包括：                          （1）指数化投资的风险，包括标 的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险、标的指数波动的风险、指数成份股主要荟萃 于港股通范围内医药卫生行业的荟萃度风险、部分红份股权重较大的风险、成份股停牌的 风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、追踪舛错限度未达约定主见的风险、 标的指数值筹备出错的风险、标的指数编制有策动带来的风险、标的指数变更的风险、指数编 制机构住手服务的风险；（2）集结基金的特殊风险，包括可能具有与主见 ETF 不同的风险 收益特征及净值增长率的风险、主见 ETF 面对的风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险、 由主见 ETF 的集结基金变更为顺利投资主见 ETF 标的指数成份股的指数基金的风险；                                           （3） 通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于港股通股票的风险；（4）投资特定品种 （包括股指期货、股票期权等金融养殖品、财富支握证券、存托凭证等）的独到风险；（5） 参与转融通证券出借业务的风险；（6）基金清盘阻隔的风险等。    本基金的具体运作特色详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及独到 风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 货币市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 杀青对事迹比 较基准的邃密追踪。因此，本基金的事迹进展与中证港股通医药卫生综合指数的进展密切 关系。    本基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港证券市集，除了需要承 担市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券市集的风 险、通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的风险等独到风险。 起资金的认购情况详见不竭东说念主届时发布的基金合同奏效公告。发起资金提供方认购基金的 金额不少于 1000 万元东说念主民币，且握有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发起资金提供方 对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预计、推选和保证，发 起资金也并无用于对投资东说念主投资亏空的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承担投资风 险。本基金发起资金认购的本基金份额握有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发起资金 提供方将根据自身情况决定是否络续握有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。另外，基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金 合同自动阻隔，投资东说念主将面对基金合同可能阻隔的不确定性风险。   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 50 个作事日基金份额握有东说念主数目不悦 并阻隔，投资东说念主将面对基金阻隔清盘的风险。 购/申购时收取认购/申购用度，在握有时间不收取销售服务费；C 类基金份额在投资东说念主认购 /申购时不收取认购/申购用度，在握有时间收取销售服务费。 基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元 运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元运转面值的 风险。 失本金。投资有风险，投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。 对本基金进展的保证。   本基金与主见 ETF 之间的预计：                   （1）两只基金的投资主见均为邃密追踪事迹相比基准； （2）两只基金具有相似的风险收益特征；（3）主见 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与主见 ETF 之间的区别：                   （1）在基金的投资方法方面，主见 ETF 主要摄取实足 复制法，顺利投资于标的指数的成份股、备选成份股；而本基金则摄取盘曲的方法，通过将 绝大部分基金财产投资于主见 ETF，杀青对事迹相比基准的邃密追踪。（2）在交游方式方 面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所买卖主见 ETF 的基金份额，也不错按照最小申 购、赎回单元和申购、赎回清单的要求申赎主见 ETF；而本基金则像粗拙的绽放式基金一 样，投资者不错通过基金不竭东说念主及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹进展仍可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：（1）法 规对投资比例的要求。主见 ETF 四肢一种特殊的基金品种，可将一齐或接近一齐的基金资 产，用于追踪标的指数的进展；而本基金四肢粗拙的绽放式基金，仍需将不低于基金财富净 值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。主见 ETF 摄取按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基 金净值影响较小；而本基金摄取按照未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金资 产净值产生一定影响。   本基金预计财务数据截止日为 2025 年 3 月 31 日，净值进展截止日为 2025 年 3 月 31 日，主要东说念主员情况截止日为 2025 年 5 月 29 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内 容截止日为 2025 年 4 月 16 日。（本陈说中财务数据未经审计）                            目         录                                  I                               II                   第一部分 绪   言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》                                   ）、《公开募 集证券投资基金运作不竭办法》              （以下简称《运作办法》                        ）、《公开召募证券投资基金销售机构 监督不竭办法》       （以下简称《销售办法》                 ）、《公开召募证券投资基金信息线路不竭办法》                                      （以 下简称《信息线路办法》           ）、《证券投资基金信息线路内容与方法准则第5号容与方法>》《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭轨则》（以下简称《流动性风险 不竭轨则》）、《公开召募证券投资基金运作疏导第3号——指数基金疏导》（以下简称《指数 基金疏导》）、       《易方达中证港股通医药卫生综合交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结 基金基金合同》       （以下简称基金合同）过头它预计轨则等编写。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性叙述或者要紧遗漏,并对其 着实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金不竭东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认 和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他预计轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法例的强制性轨则不一致，应当以届时灵验的法律法例的轨则为准。                      第二部分 释       义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 发起式集结基金 券投资基金发起式集结基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 生综合交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金托管公约》及对该托管公约的 任何 灵验更正和补充 发起式集结基金招募说明书》过头更新 资基金发起式集结基金基金居品贵府纲目》过头更新 资基金发起式集结基金基金份额发售公告》 主见 ETF），邃密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，摄取绽放式运作 方式的基金，简称集结基金 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息线路不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 集证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险不竭轨则》及颁布机关对其经常作念出的更正     《指数基金疏导》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作疏导第 3 号——指数基金疏导》及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经预计政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不竭东说念主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售 业务的机构 售业务阅历并与基金不竭东说念主刚硬了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 接受易方达基金不竭有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、更动、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交游日，则本基金不绽放） 理东说念主所不竭的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 肯求将其握有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额更动为基金不竭东说念主不竭的其他 基金 基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣 款及 受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更动中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一绽放日基金总份额的 10% 已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款过头他财富的价值总和 额净值的过程 按照一定比例诊疗基金份额总额及基金份额净值 息线路办法》轨则的互联网网站（以下简称轨则网站，包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等前言 不竭东说念主高档不竭东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并握有一依期限的证券投资基金 东说念主固有资金、基金不竭东说念主高档不竭东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 在对应日历的，则该年度对日为该特定日历在后续日积年度中的对应月度的终末一日。如该 年度对日为非作事日的，则顺延至下一个作事日 有东说念主服务的用度 金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 基金份额，称为 C 类基金份额 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、财富 支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置计帐，目的在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险不竭工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 要紧不确定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确定性的财富 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相应 权益 补偿并支付用度的业务                       第三部分 基金不竭东说念主   一、基金不竭东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   设立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：吴欣荣   预计电话：400 881 8088   预计东说念主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督不竭委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金不竭、基金销售、特定客户财富不竭                   鼓励称号               出资比例    广东粤财相信有限公司                        22.6514％    广发证券股份有限公司                        22.6514％    盈峰集团有限公司                          22.6514％    广东省广晟控股集团有限公司                     15.1010％    广州市广永国有财富经营有限公司                   7.5505％    珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5087％    珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.6205％    珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）                 1.5309％    珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）                 1.7558％    珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）                 1.4396％    珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）                 1.5388％    总   计                              100％   二、主要东说念主员情况   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司董事长，广州投资照顾人学院管 理有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资情愿部副司理、基金司理、基金投资情愿 部副总司理，易方达基金不竭有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、市集总监、副总 司理、总司理、副董事长、董事长（联席），易方达财富不竭有限公司董事，易方达财富管 理（香港）有限公司董事长，易方达海外控股有限公司董事。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事、总司理，易方达财富不竭 （香港）有限公司董事。曾任易方达基金不竭有限公司研究员、投资不竭部司理、基金司理、 基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投资部总司理、总裁助理、公 募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副 总司理级高档不竭东说念主员、奉行总司理，易方达海外控股有限公司董事。   周泽群先生，高档不竭东说念主职工商不竭硕士（EMBA）。现任易方达基金不竭有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   徐佑军先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任广州交通房地产公司开拓部职工，广东珠江投资公司企管部职工，广州证券 有限职责公司投资银行部司理，广发证券股份有限公司投资银行部业务司理、湖北总部总经 理助理、投资银行部总司理助理、投行综合不竭部总司理助理、兼并收购部奉行董事、董事 会办公室总司理、公司董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表、公司合规总监、合规与 法律事务部总司理。   邝广雄先生，工商不竭硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、奉行总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料工夫股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司奉行董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资不竭有限公司奉行董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司奉行 董事、司理，宁波盈峰财富不竭有限公司奉行董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国搭伙 公司财务总监。   陈媛女士，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司老本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主握作事）、资金 业务部部长、融资管控部部长，广东省广晟控股集团有限公司财务不竭部副部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不竭有限公司安稳董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会海外法学研究会秘书长，中国海外私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司安稳董事，艾尔玛科技股份有限公司 安稳董事，祥鑫科技股份有限公司安稳董事，广州恒运企业集团股份有限公司安稳董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副教养，广东凯金新动力科技股份有限公司安稳董事，江苏凯强 医学检会有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司安稳董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不竭有限公司安稳董事，清华大学经济不竭学院 教养、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非奉行董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘各人委员。曾任重庆建筑工程学院建筑不竭工 程系 助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不竭学院讲师、副教养、工夫经济与不竭系主任、 改进创业与计谋系主任、院长助理、副院长、党委文告，山东新北洋信息工夫股份有限公司 安稳董事，中融东说念主寿保障股份有限公司安稳董事,深圳市力合科创股份有限公司安稳董事。   刘劲先生，工商不竭博士。现任易方达基金不竭有限公司安稳董事，长江商学院司帐与 金融教养、投资研究中心主任、教养不竭委员会主席，闪送必应有限公司安稳董事。曾任哥 伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森不竭学院助理教养、副教养、毕生教养， 长江商学院行政副院长、DBA 神色副院长、创创社区神色发起东说念主兼副院长，云南白药集团股 份有限公司安稳董事，瑞士银行（中国）有限公司安稳董事，秦川机床器用集团股份公司独 立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司安稳董事，中国天伦燃气控股有限公司安稳非奉行董 事。   陈能先生，经济学学士。现任易方达基金不竭有限公司监事会主席，广东粤财投资控股 有限公司职工董事、审计部总司理。曾任广东省轻工业品相差口（集团）塑胶公司财务部员 工，广州对外经济贸易相信投资公司财务部副司理，广东粤财相信投资公司磋商财务部业务 司理，广东粤财实业发展公司财务部司理，广东粤财相信有限公司相信财务部副总司理、财 务部总司理、审计部总司理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总司理（主握作事）。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司监事，广州市广永国有财富经营 有限公司董事长，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。曾任中国水利水电第八工程 局三产实业开拓部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计研究处干部、货币信贷不竭处主 任科 员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国 有财富经营有限公司总裁，广州金融财富交游中心有限公司董事，广州股权交游中心有限公 司董事，广州广永丽王人旅馆有限公司董事长，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投 资基金不竭有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永投资不竭有限公司 董事 长，广州银行股份有限公司董事。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事、总裁助理、党群作事部联 席总司理，易方达财富不竭有限公司监事，易方达私募基金不竭有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金不竭有限 公司综合不竭部副总司理、东说念主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合不竭部总司理、行政不竭部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事、权益投资不竭部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司海外金融部职员，深 圳和君创业研究讨论有限公司不竭讨论神色司理，湖南证券投资银行总部神色司理，融通基 金不竭有限公司研究运筹帷幄部研究员，易方达基金不竭有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达财富不竭有限公司董事，易方达私募基金不竭有限公司董事，易方达财富不竭（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金不竭有限公司投资不竭部交游员， 易方达基金不竭有限公司荟萃交游室交游员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   马骏先生，工商不竭硕士（EMBA）。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭 东说念主员、固定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富不竭委员会委员，易方达财富 不竭有限公司董事，易方达私募基金不竭有限公司董事长，易方达财富不竭（香港）有限公 司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金不竭有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款不竭部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达财富不竭（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商不竭硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总 司理级高档不竭东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金不竭有限公司董事，易方 达海外控股有限公司董事长，易方达财富不竭（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高档司理，易方达基金不竭有限 公司销售支握中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达财富不竭有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员。曾任 中国经济开拓相信投资公司成王人营业部研发部副司理、交游部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金不竭有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成王人分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达海外控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不竭有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商不竭硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员、基 础设施财富不竭委员会委员，易方达财富不竭有限公司董事，易方达财富不竭（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行海外业务部科员，深圳证券登记结算公司办公 室经 理、海外部司理，深圳证券交游所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、 基金不竭部总监，易方达财富不竭有限公司副董事长。   高松凡先生，工商不竭硕士（EMBA）。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档管 理东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高档司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金不竭有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员，易方 达海外控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金不竭有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达财富不竭（香港）有限公 司董事，易方达私募基金不竭有限公司监事，易方达财富不竭有限公司监事。   陈丽园女士，不竭学硕士、法律硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档管 理东说念主员，易方达财富不竭（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不竭有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规不竭总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达财富不竭有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员、固定 收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富不竭委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金不竭有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员、固 定收益及多财富投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金不竭有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混搭伙产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不竭有限公司市集拓 展部研究员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   杨冬梅女士，工商不竭硕士、经济学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高 级不竭东说念主员、董事会秘书，易方达海外控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 情愿部职员、发展研究中心市集研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高档研究员， 招商基金不竭有限公司机构情愿部高档司理、股票投资部高档司理，易方达基金不竭有限公 司宣传运筹帷幄专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传运筹帷幄 部总司理，易方达财富不竭（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险不竭部总司理。曾任易方达基金不竭有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险不竭部总司理助理、投资风 险不竭部副总司理、投资风险不竭与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不竭有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达海外控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会作事，曾任易方达基金 不竭有限公司公司法律事务部总司理，易方达财富不竭有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金不竭有限公司副总司理级高档不竭东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销不竭部总司理、居品瞎想与业务改进部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局作事，曾任易方达财富不竭有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   刘硕凌先生，理学硕士。现任易方达基金不竭有限公司首席信息官、改进研究中心总经 理、系统研发中心副总司理，易方达私募基金不竭有限公司董事。曾任嘉实基金不竭有限公 司信息工夫部高档神色司理、科技子公司副总司理，天弘基金不竭有限公司智能投资部总经 理助理，易方达基金不竭有限公司金融科技部副总司理、改进研究中心副总司理。   成曦先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不竭有限公司基金司理。 曾任华泰联合证券财富不竭部研究员，易方达基金不竭有限公司荟萃交游室交游员、指数与 量化投资部指数基金运作专员、基金司理助理。成曦历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                          任职时辰          离任时辰 易方达创业板 ETF                      2016-05-07   - 易方达创业板 ETF 集结                   2016-05-07   - 易方达深证 100ETF                    2016-05-07   - 易方达上证科创板 50ETF                  2020-09-28   - 易方达上证科创 50ETF 集结                2021-03-01   - 易方达中证科创创业 50ETF                 2021-06-28   - 易方达中证港股通中国 100ETF               2022-02-22   - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 集结发起式 2023-08-08          - 易方达深证 50ETF                     2023-11-29   - 易方达中证港股通中国 100ETF 集结发起式         2024-01-04   - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF              2024-03-27   - 易方达恒生港股通高股息低波动 ETF 集结发起式 2024-07-02          - 易方达恒生港股通改进药 ETF                 2025-03-18   - 易方达恒生 ETF（QDII）                 2025-04-11   - 易方达深证成指 ETF                     2017-04-27   2019-08-16 易方达深证成指 ETF 集结                  2017-05-04   2019-08-16 易方达 MSCI 中国 A 股海外通 ETF          2018-05-17   2020-04-23 易方达 MSCI 中国 A 股海外通 ETF 集结发起式    2019-03-13   2020-04-23 易方达纳斯达克 100 指数（QDII-LOF）        2018-08-11   2020-04-23 易方达生物分级                         2016-05-07   2020-04-23 易方达银行分级                         2016-05-07   2020-04-23 易方达中小板指数（LOF）                   2016-05-07   2020-04-23 易方达重组分级                         2016-05-07   2020-04-23 易方达上证 50ETF                     2019-09-06   2020-12-12 易方达上证 50ETF 集结发起式               2019-09-09   2020-12-12 易方达原油（QDII-LOF-FOF）             2018-08-11   2020-12-12 易方达中证香港证券投资主题 ETF               2020-03-13   2021-04-15 易方达中证改进药产业 ETF                  2021-02-03   2022-11-01 易方达中证智能电动汽车 ETF                 2021-04-29   2022-11-01 易方达中证沪港深 300ETF                 2021-09-15   2023-03-18 易方达中证沪港深 500ETF                    2021-08-03   2023-03-18 易方达中证科创创业 50 集结                    2021-08-24   2023-03-18 易方达恒生科技 ETF（QDII）                  2021-05-18   2023-09-09 易方达恒生科技 ETF 集结（QDII）               2022-04-29   2023-09-09 易方达中证稀土产业 ETF                      2021-09-01   2023-09-09 易方达中证耗费 50ETF                      2022-04-28   2023-09-09 易方达中证耗费电子主题 ETF                    2022-01-12   2024-05-07 易方达恒生国企 ETF 集结（QDII）               2018-08-11   2025-04-11 易方达恒生国企（QDII-ETF）                  2018-08-11   2025-04-11 易方达深证 100ETF 集结                    2016-05-07   2025-05-10 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-01-19   2025-05-10   伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金司理助理。现任易方达基金不竭有限公司基金 司理、基金司理助理。曾任易方达基金不竭有限公司研究支握专员、指数研究员。伍臣东历 任基金司理及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                             任职时辰          离任时辰 易方达中证科创创业 50ETF                    2021-10-20   - 易方达中证科创创业 50ETF 集结                 2021-10-20   - 易方达中证 500 质料成长 ETF                 2021-12-17   - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF                  2022-07-11   - 易方达中证改进药产业 ETF                     2022-11-01   - 易方达中证智能电动汽车 ETF                    2022-11-01   - 易方达纳斯达克 100ETF 集结（QDII-LOF）        2022-11-29   - 易方达中证港股通医药卫生综合 ETF                 2022-11-29   - 易方达中证上海环交所碳中庸 ETF 集结               2023-03-21   - 易方达中证绿色电力 ETF                      2023-04-03   - 易方达中证光伏产业 ETF 集结发起式                2023-04-11   - 易方达中证软件服务 ETF                      2023-05-22   - 易方达中证绿色电力 ETF 集结发起式                2023-09-12   - 易方达中证 500 质料成长 ETF 集结发起式           2023-09-21   - 易方达中证软件服务 ETF 集结发起式                2023-10-10   - 易方达中证改进药产业 ETF 集结发起式               2023-11-14   - 易方达中证光伏产业 ETF                      2024-10-30   - 易方达中证 A100ETF                      2023-07-11   2025-05-10 现任基金司理助理的基金 易方达中证耗费 50ETF          易方达上证科创板成长 ETF 集结发起式 易方达上证科创 50ETF 集结       易方达纳斯达克 100ETF（QDII） 易方达上证科创板 50ETF         易方达上证科创板成长 ETF 易方达中证稀土产业 ETF          易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 集结                        发起式  本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、庞亚平先生、余海燕女士。  林伟斌先生，易方达基金不竭有限公司指数投资部总司理、基金司理。  庞亚平先生，易方达基金不竭有限公司指数研究部总司理、基金司理。  余海燕女士，易方达基金不竭有限公司指数投资部副总司理、基金司理。  三、基金不竭东说念主的职责  四、基金不竭东说念主的承诺 监会的预计轨则，建立健全里面限度轨制，摄取灵验步调，防御违背现行灵验的预计法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会预计轨则的行动发生。                    《基金法》及预计法律法例，建立健全里面控 制轨制，摄取灵验步调，防御下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其不竭的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主除外的东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的交游行为；   （7）锋利背负，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会拦阻的其他行动。 律、法例及行业表率，诚笃信用、勤苦尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、扰乱、蹂躏或严重影响中国证监会照章监管；   （6）锋利背负、滥用权柄；   （7）违背现行灵验的预计法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的预计轨则，泄 露在职职时间细察的预计证券、基金的交易巧妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 磋商等信息；   （8）违背证券交游场地业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，烦懑市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息线路和告白中挑升含有虚假、误导、讹诈要素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行动。   （1）依照预计法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的预计法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的预计轨则， 表示在职职时间细察的预计证券、基金的交易巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资磋商等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游过头他行为。   五、基金不竭东说念主的里面限度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地防御和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东说念主利益，珍视公司及公司鼓励的正当权益，本基金不竭东说念主建立了科学、严 密、高效的里面限度体系。   （1）保证公司经营不竭行为的正当合规性；   （2）保证各样基金份额握有东说念主及寄托东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）防御和化解经营风险，提高经营不竭效率，确保业务稳健经营运行和受托财富安 全完好，杀青公司的握续、健康发展，促进公司杀青发展计谋；   （4）督促公司整体职工信守劳动操守，正直诚信，纯碎自律，勤苦尽责；   （5）珍视公司的声誉，保握公司的精好意思形象。   （1）健全性原则。里面限度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍视内限度度 的灵验奉行。   （3）安稳性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对安稳，除监犯律法例另有 轨则，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建设应当体现权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不竭方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力求以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于奉行的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其服从大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面限度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不竭轨制；第四个 层面是部门和业务不竭轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵从相应的圭表，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵触。公司宠爱对轨制的握续检会，衔尾业务的发展、 法例及监管环境的变化以及公司风险限度的要求，接续检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制流畅于系数这个词公司行为。鼓励会、董事会、监事会和不竭层必须充分履行 各自的权柄，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻奉行；各项经营业务和 不竭圭表必须顺从不竭层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项作事必须是在业务授权 范围 内进行。公司要紧业务的授权必须摄取书面体式，授权书应当明确授权内容。公司授权应适 当，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改 或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保握安稳、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正直影响；建立严谨的研究作事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍视备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究陈说质料评价体系，接续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应建设科学的投资理念，根据风险防御原则和效败坏原则制定合理的决 策程 序；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考察制 度。建立严格的投资拦阻和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估 与不竭轨制，将要点投资限制在轨则的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，及 时追忆分析和评估投资结果。   （4）交游业务   建立荟萃交游部门和荟萃交游轨制，投资指示通过荟萃交游部门完成；建立交游监测系 统、预警系统和交游反馈系统，完善关系的安全设施；荟萃交游部门应酬交游指示进行审核， 建立公正的交游分配轨制，确保公正对待不同基金；完善交纪行录，并实时进行反馈、查对 和归档督察；建立科学的投资交游绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险限度点建立健全表率 的系 统和经由，以基金为司帐核算主体，安稳建账、安稳核算。通过合理的估值方法和估值圭表 等司帐步调，着实、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建 立司帐档案督察轨制，确保档案着实完好。   （6）信息线路   公司建立了完备的信息线路轨制，指定了信息线路负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范关系信息的收罗、组织、审核和发布，致力于确保公开线路的信息着实、准确、完好、实时。   （7）监察与合规不竭   公司设立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不竭作事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司关系会议，调阅公司关系档案贵府，就里面限度轨制的 奉行情况独飞速履行检验、评价、陈说、建议职能。督察长依期和不依期向董事会陈说公司 里面限度奉行情况，董事会对督察长的陈说进行审议。   公司设立监察合规不竭部门，并保障其安稳性。监察合规不竭部门按照公司轨则和督察 长的安排履行监察与合规不竭职责。   监察合规不竭部门通过依期或不依期检验里面限度轨制的奉行情况，督促公司和 旗下 基金的不竭运作表率进行。   公司董事会和不竭层充分宠爱和支握监察与合规不竭作事，对违背法律、法例和公司内 部限度轨制的，根究预计部门和东说念主员的职责。   （1）本公司承诺以上对于里面限度轨制的线路着实、准确；   （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展接续完善里面限度轨制。                        第四部分 基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   财富托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   （二）主要东说念主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任本行副董事长、2024 年 1 月起任本行董事长。 现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长。曾任 国内贸易部国度物质储备诊疗中心副主任(副局级)，中国证券监督不竭委员会信息中 心负 责东说念主，培训中心副主任(主握作事)，东说念主事教养部主任、党委组织部部长，中国证券监督不竭 委员会党委委员、主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文告(副部长级)，中国光 大集团股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任本行党委文告，2024 年 8 月起任本行奉行董事、行 长。现任中国光大集团股份公司党委委员、奉行董事。历任国度开拓银行天津分行党委委员、 副行长，国度开拓银行东说念主事局副局长、党委组织部副部长，国度开拓银行吉林分行党委文告、 行长，交通银行党委委员、副行长。获不竭学博士学位，高档工程师。   财富托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加作事，2005 年 总司理（主握作事），2018 年 5 月任金融同行部总司理，2025 年 1 月任财富托管部总司理。   （三）证券投资基金托管情况   为止 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资基金共 354 只，托管基金财富鸿沟 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司财富不竭磋商、基金公司客户 财富不竭磋商、劳动年金、企业年金、QDII、QFII、银行情愿、保障债权投资磋商等财富的 托管及相信公司资金相信磋商、产业投资基金、股权基金等居品的督察业务。   （四）托管业务的里面限度轨制   确保预计法律法例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻奉行；确保基金托管东说念主 预计 基金托管的各项不竭轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻奉行 ；确 保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额握有东说念主、基金不竭公司及基金 托管东说念主的正当权益。   （1）全面性原则。里面限度必须渗入到基金托管业务的各个操作设施，掩盖系数的岗 位，不留任何死角。   （2）防御性原则。成立“防御为主”的不竭理念，从风险发生的泉源加强里面限度， 防御于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，摄取灵验步调加强里面限度。发现问题， 实时处理，堵塞马虎。   （4）安稳性原则。基金托管业务里面限度机构安稳于基金托管业务奉行机构，业务操 作主说念主员和内控东说念主员分开，以保证内控机构的作事不受扰乱。   中国光大银行股份有限公司设有风险不竭与内控合规委员会，负责全行风险不竭 与内 部限度作事。财富托管部建立了严实的内控监督体系，设立了投资监督与内控合规处，配备 了专职内控合规东说念主员，负责证券投资基金托管业务的内控不竭作事。   中国光大银行股份有限公司财富托管部自成立以来严格遵从《基金法》、                                  《中华东说念主民共和 邦交易银行法》、        《信息线路不竭办法》、                  《运作办法》、                        《销售办法》等法律、法例的要求，并 根据关系法律法例制订、完善了《中国光大银行财富托管业务里面限度轨则》、                                   《中国光大银 行财富托管业务心事轨则》等十余项规章轨制和实施详情，将风险限度落实到每一个作事环 节。中国光大银行财富托管部以限度和防御基金托管业务风险为干线，在要紧岗亭（基金清 算、基金核算、投资监督）还建立了安全心事区，装配了摄像监视系统和灌音监听系统，以 保障基金信息的安全。   （五）托管东说念主对不竭东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据法律、法例和基金合同等的要求，基金托管东说念主主要通过定性和定量相衔尾、事前事 中庸过后监督相衔尾、工夫与东说念主工监督相衔尾等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例 逐日进行监督；同期，对基金不竭东说念主就基金财富净值的筹备、基金不竭东说念主和基金托管东说念主酬金 的计提和支付、基金收益分配、基金用度支付等行动的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有违背法律、法例和基金合同等轨则的行动，实时以邮件、 电话或书面等体式文书基金不竭东说念主限期纠正，基金不竭东说念主收到文书后应实时查对质明 并以 邮件或书面体式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复 查。基金不竭东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国 证监会。                      第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   电话：020-85102506   传真：4008818099   预计东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金不竭东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：易方达基金不竭有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   电话：4008818088   传真：020-38799249   预计东说念主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：广东金桥百信讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 16 号 2401、2501   办公地址：广州市珠江新城珠江东路 16 号高德置地冬广场 G 座 24 楼   负责东说念主：聂卫国 电话：020-83338668 传真：020-83338088 承办讼师：徐桐桐、李笑 预计东说念主：徐桐桐 四、司帐师事务所 司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊粗拙合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 主要经营场地：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 预计东说念主：赵雅                 第六部分 基金份额的分类      一、基金份额类别      本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。在投资东说念主认购/申购基金时收取 认购/申购用度，并不再从本类别基金财富上钩提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份 额；从本类基金财富上钩提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基 金份额。      每类基金份额的具体轨则详见下表： 份额类别                A 类基金份额           C 类基金份额 认/申购费               收取                不收取 初度认/申购最低金额          1 元（直销中心为 5 万元） 1 元（直销中心为 5 万元） 追加认/申购最低金额          1 元（直销中心为 1000 元） 1 元（直销中心为 1000 元） 单笔赎回最低份额            1份                1份 基金交游账户最低基金份额余额      1份                1份 销售服务费（年费率）          不收取               0.30%      注：本基金不同份额类别的适用费率及销售渠说念等有所各异，并可能经常发生诊疗，敬 请投资者赐与善良。      本基金各样基金份额分别建设代码，分别筹备并公布基金份额净值和基金份额累 计净 值。      二、基金不竭东说念主可根据基金践诺运作情况，在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的 情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的基金份额类别、取消某基金份额类别，或对基 金份额分类办法及王法进行诊疗并公告，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。                      第七部分 基金的召募   本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》《运作办法》《销售办法》、基金合同的关系轨则募 集，并经中国证券监督不竭委员会 2023 年 5 月 10 日《对于准予易方达中证港股通医药卫                              （证监许可【2023】1036 生综合交游型绽放式指数证券投资基金发起式集结基金注册的批复》 号）注册。   本基金为契约型绽放式指数基金、集结基金。基金的存续期为不依期。   本基金召募时间每份基金份额运转面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金召募期自 2023 年 7 月 24 日至 2023 年 8 月 4 日。   召募对象为相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。               第八部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2023 年 8 月 8 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基金不竭东说念主正 式入手不竭本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富鸿沟   《基金合同》奏效满三年后络续存续的，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在依期陈说中赐与线路； 一语气 50 个作事日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额握有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   三、基金的阻隔   《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的，《基金 合同》自动阻隔，不得通过召开基金份额握有东说念主大会的方式延续。若届时的法律法例或中国 证监会轨则发生变化，上述阻隔轨则被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时灵验的 法律法例或中国证监会轨则奉行。             第九部分 基金份额的申购、赎回   一、基金投资东说念主范围   相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、申购与赎回的场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销 售机 构，并在基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金不同类别份额的申购、赎回的销售机构可能不同，具体详见基金不竭东说念主网站公示。   三、申购与赎回办理的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽放日为上海证券交游所、深圳 证券交游所的交游日（若该交游日非港股通交游日，则本基金不绽放申购和赎回）                                    ，但基金 不竭东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金不竭东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应 的调 整，但应在实施前依照《信息线路办法》的预计轨则在轨则前言上公告。   本基金已于 2023 年 9 月 4 日绽放办理日常申购、赎回业务。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回 或者 更动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或更动肯求且登记机构证明 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   四、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后筹备的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行筹备； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回，后证明的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金不竭东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行诊疗。基金不竭东说念主必须在新 王法入手实施前依照《信息线路办法》的预计轨则在轨则前言上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在绽放日的具体业务办理时辰内建议申购 或赎 回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东说念主在提交 赎回 肯求时须握有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理王法等在遵 守基金合同和本招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金不竭东说念主应以交游时辰终端前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购或赎回 肯求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的 其他方式查询肯求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利。   在不违背法律法例的前提下，登记机构可根据《业务王法》，对上述业务办理时辰进行 诊疗，本基金不竭东说念主将于入手实施前按照预计轨则赐与公告。   申购摄取全额缴款方式，若申购资金在轨则时辰内未全额到账则申购不顺利。若申购不 顺利或无效，基金不竭东说念主或基金不竭东说念主指定的非直销销售机构将投资东说念主已缴付的申购 款项 本金退还给投资东说念主。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求奏效后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇局相 关轨则有变更或本基金境外投资主要市集的交游计帐王法有变更、基金境外投资主要 市集 及外汇市集休市或暂停交游、港股通非交收日导致延伸交收、交游所或登记结算机构预计申 购赎回交游结算王法发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游市集数据传输延伸、通讯 系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能限度的因素 影响 业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生大王人赎回或基金合同载明的其他 暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同预计要求处理。   六、申购与赎回的数额限制   投资东说念主通过非直销销售机构或本公司网上直销系统初度申购的单笔最低名额为东说念主 民币 低名额为东说念主民币 50,000 元，追加申购单笔最低名额是东说念主民币 1,000 元。在相宜法律法例轨则 的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他轨则的，需同期遵从该销售机构的关系 轨则。（以上金额均含申购费）              。   投资东说念主将当期分配的基金收益转购基金份额或摄取依期定额投资磋商时，不受最 低申 购金额的限制。   当接受申购肯求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金不竭 东说念主应 当摄取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等步调，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金不竭东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可摄取上述步调对基金鸿沟赐与限度。具体见基金不竭东说念主关系公告。   投资东说念主可将其一齐或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或更动不得少于 1 份 （如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回或转出该 类基金份额一齐份额）；若某笔赎回将导致投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额余额不 足 1 份时，基金不竭东说念主有权将投资东说念主在该销售机构托管的该类基金份额剩余份额一次性全 部赎回。在相宜法律法例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，需同期 遵从该销售机构的关系轨则。 量限制，或者新增基金鸿沟限度步调。基金不竭东说念主必须在诊疗前依照《信息线路办法》的有 关轨则在轨则前言上公告。   七、基金的申购费和赎回费 产，主要用于本基金的市集引申、销售、注册登记等各项用度。C 类基金份额不收取申购费， 在投资者握有时间收取销售服务费。赎回用度由基金赎回东说念主承担。 设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金磋商筹集的资金过头投资运营收益形 成的 企业补充养老保障基金（包括企业年金单一磋商以及围聚磋商）、不错投资基金的其他社会 保障基金、以及照章登记、认定的慈善组织实施辞别的优惠申购费率。如将来出现不错投资 基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基 金类型，基金不竭东说念主可将其纳入实施辞别优惠申购费率的投资群体范围。   上述投资群体通过基金不竭东说念主的直销中心申购本基金 A类基金份额的申购费率见下表：   申购证明金额 M（元）（含申购费）          A 类基金份额申购费率            M＜100 万               0.12%            M≥500 万              100 元/笔   基金不竭东说念主可根据情况诊疗实施辞别优惠申购费率的投资群体，并在更新招募说 明书 中列示。   申购证明金额 M（元）（含申购费）          A 类基金份额申购费率            M＜100 万               1.20%            M≥500 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔 申购金额所对应的费率。   本基金 C 类基金份额不收取申购用度，在投资者握有时间收取销售服务费。   本基金赎回费率见下表：        握有时辰（天）              A 类/C 类基金份额赎回费率   投资者可将其握有的一齐或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额 握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对握有期少于 7 天（不含）的基金份 额握有东说念主所收取赎回用度全额计入基金财产。   对于每份认购份额，握有期自基金合同奏效日至该基金份额赎回证明日（不含该日）； 对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 诊疗后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率 或收费方式如发生变更，基金不竭东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息线路办 法》的预计轨则在轨则前言上公告。   基金不竭东说念主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销磋商，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基 金不竭东说念主不错恰当调低基金销售费率，或开展有辞别的费率优惠行为。   八、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应的用度后，以申购当日该类 基金份额的基金份额净值为基准筹备。申购触及金额、份额的筹备结果保留到少许点后两位， 少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺证明的灵验赎回份额乘以肯求当日该类 基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为 东说念主民币元，筹备结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 舛错计入基金财产。   （1）若投资东说念主摄取 A 类基金份额，则申购份额的筹备公式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固 定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额的基金份额净值   例四：某投资东说念主（通过本公司直销中心申购的寰宇社会保障基金、照章设立的基本养老 保障基金、照章制定的企业年金磋商筹集的资金过头投资运营收益形成的企业补充养 老保 险基金（包括企业年金单一磋商以及围聚磋商）、不错投资基金的其他社会保障基金、以及 照章登记、认定的慈善组织；将来出现的不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东说念主 养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型）通过本不竭东说念主的直销中心 投资 金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000/（1+0.12%）=99,880.14 元   申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元   申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60 份   例五：某投资东说念主（其他投资者）投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 为：   净申购金额=100,000/（1+1.20%）=98,814.23 元   申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元   申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68 份   （2）若投资东说念主摄取 C 类基金份额，则申购份额的筹备公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日 C 类基金份额的基金份额净值   例六：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回金额的筹备方法如下：   赎回用度=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值×该类份额的赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类份额的基金份额净值-赎回用度   例七：某投资东说念主赎回 10,000 份 A 类或 C 类基金份额，假定该笔份额握有期限为 3 天， 则对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类或 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50%＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40＝10,007.60 元   筹备日该类基金份额的基金份额净值=筹备日该类基金份额的基金财富净值/筹备 日该 类基金份额总份额   本基金各样基金份额净值的筹备，保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当延伸筹备或公告。   九、申购和赎回的登记   平淡情况下，投资者 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资者增多权益并办 理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额握有东说念主 T 日赎回基金顺利后，平淡情况下，登记机构在 T+1 日为其办理扣除 权益的登记手续。   在不违背法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊疗，基金不竭东说念主 应于入手实施前依照《信息线路办法》的预计轨则在轨则前言上公告。   十、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额申购肯求： 益时。 绩产生负面影响，或基金不竭东说念主认定的其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平淡运行。 鸿沟上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例逾越基金不竭东说念主轨则确当日申购 金额 或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额逾越单个投资东说念主累计握有的份额上限时； 或该投资东说念主当日申购金额逾越单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不竭东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。 金申购的。 务公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发 生其 他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平淡交游的情形。   发生除上述第 4 项除外情形且基金不竭东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金不竭 东说念主应当根据预计轨则在轨则前言上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不竭东说念主应实时复原申购 业务的办理。   十一、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回肯求或 减慢 支付赎回款项： 停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不竭东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平淡运行。 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。 金赎回的。 股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行平淡交 易的 情形。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金不竭 东说念主应 报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额握 有东说念主在肯求赎回时可事前摄取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况 摒除 时，基金不竭东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十二、大王人赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金更动 中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更动中转入肯求份额总额后的余额） 逾越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大王人赎回。   当基金出现大王人赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定全额 赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主合计有智力支付投资东说念主的一齐赎回肯求时，按平淡赎回 圭表奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有坚苦或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金不竭 东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错摄取缓期赎回或取消赎 回。摄取缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到一齐赎回为止；摄取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹备赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确摄取，投资东说念主未能赎回部分作 自动缓期赎回处理。   若本基金发生大王人赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求逾越上一绽放日基金总 份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回肯求，基金不竭东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分缓期赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生大王人赎回，如基金不竭东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在轨则前言上进行公告。   当发生上述大王人赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额握有东说念主，说明预计处理方法，并在 2 日内在轨则 前言上刊登公告。   十三、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽放日在轨则前言上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据践诺情 况在 暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   十四、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主 协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十五、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或关系公告。        第十部分 基金更动、份额转让和依期定额投资磋商   一、基金更动   本基金已于 2023 年 9 月 4 日入手办理基金更动业务。   上海证券交游所和深圳证券交游所同期绽放交游的作事日为本基金办理更动业务 的开 放日（若该交游日非港股通交游日，则本基金不绽放更动）。绽放日的具体业务办理时辰为 上海证券交游所、深圳证券交游所交游日的交游时辰，但基金不竭东说念主根据法律法例或基金合 同的轨则公告暂停更动时除外。   若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基金 不竭东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊疗，但应在实施前依照《信息线路办 法》的预计轨则在轨则前言上公告。   投资者需在转出基金和转入基金均有交游确当日，方可办理基金更动业务。   （1）基金更动只可在湮灭销售机构进行。更动的两只基金必须王人是该销售机构销售的 湮灭基金不竭东说念主不竭的、在湮灭注册登记机构注册登记的基金。   （2）基金更动以份额为单元进行肯求。投资者不错发起屡次基金更动业务，基金更动 用度按每笔肯求单独筹备。更动用度以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留 少许点后两位。   （3）基金更动摄取未知价法，即基金的更动价钱以更动肯求受理应日各转出、转入基 金的份额净值为基准进行筹备。   （4）基金更动后，转入的基金份额的握有期将自转入的基金份额被证明之日起再行开 始筹备。   （5）投资者办理基金更动业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金 必须处于可申购状态。   （6）更动业务遵从“先进先出”的业务王法，即份额注册日历在前的先更动出，份额 注册日历在后的后更动出，如果更动肯求当日，同期有赎回肯求的情况下，则遵从先赎回后 更动的处理原则。   （7）转入本基金的份额筹备结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍 五入，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   （1）基金更动的肯求方式   基金投资者必须根据基金不竭东说念主和基金销售机构轨则的手续，在绽放日的业务办 理时 间建议更动的肯求。   提交基金更动肯求时，账户中必须有富饶可用的转出基金份额余额。   （2）基金更动肯求的证明   基金不竭东说念主应以交游时辰终端前受理灵验基金更动肯求确今日四肢基金更动的申 请日 (T 日)，在平淡情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日前(含 T+1 日)对该交游的灵验性进行 证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构 轨则的其他方式查询肯求的证明情况。   基金份额握有东说念主可将其一齐或部分基金份额更动成另一只基金，每类基金份额单 笔转 出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一 次性赎回或转出该类基金份额一齐份额）；若某笔更动导致投资者在该销售机构托管的该类 基金份额余额不及 1 份时，基金不竭东说念主有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份额剩 余份额一次性一齐赎回。   基金更动费由基金份额握有东说念主承担，由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成，其 中赎回用度按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归 入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费，具体实施办法和更动费率详见相 关公告。更动用度以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   基金不竭东说念主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制 定基 金促销磋商，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，基 金不竭东说念主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优 惠行为。   筹备公式：   A＝［B×C×(1-D)/（1+G）+F］/E   H＝ B×C×D   J＝B×C×(1-D)/(1+G)×G   其中，A 为转入的基金份额；B 为转出的基金份额；C 为更动肯求当日转出基金的基金 份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；E 为更动肯求当日转入基金的基金份额净值；F 为 货币市集基金一齐转出时注册登记机构已支付的未付收益；G 为对应的申购补差费率；H 为 转出基金赎回费；J 为申购补差费。   注：当投资者在一齐更动转出某类货币市集基金份额时，如其未付收益为正，基金份额 对应的未付收益是否与更动转出份额对应的款项一并划转到更动转入的基金，以销售 机构 和注册登记机构的具体轨则为准。当投资者在一齐更动转出某类货币市集基金份额时，如其 未付收益为负，基金份额对应的未付收益与更动转出份额对应的款项一并划转到更动 转入 的基金。   说明：   （1）基金更动用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度两部分组成。   （2）转入基金时，从申购用度低的基金向申购用度高的基金更动时，每次收取申购补 差用度；从申购用度高的基金向申购用度低的基金更动时，不收取申购补差用度（注：对于 通过本公司直销中心实施辞别申购费率的投资群体，转入基金与转出基金之间的申购 补差 费率当先按两只基金其他投资者的申购费率筹备运转值，在此基础上，当本基金四肢转入基 金时，最终申购补差费率可参照上述群体在本公司直销中心申购本基金的申购费率相 对于 其他投资者申购费率的相似扣头比例奉行）。申购补差用度按照更动金额对应的转出基金与 转入基金的申购费率差额进行补差，具体收取情况视每次更动时两只基金的申购费率 的差 异情况而定并见关系公告。   （3）转出基金时，如触及的转出基金有赎回用度，收取该基金的赎回用度。收取的赎 回费按照各基金的基金合同、更新的《招募说明书》及最新的关系公告约定的比例归入基金 财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。   （4）投资者不错发起屡次基金更动业务，基金更动用度按每笔肯求单独筹备。更动费 用以东说念主民币元为单元，筹备结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。   例：假定某握有东说念主（其他投资者）握有本基金 A 类基金份额 10,000 份，握有 100 天， 现欲更动为易方达策略成长二号混杂型证券投资基金；假定转出基金 T 日的基金份额净值 为 1.1000 元，转入基金易方达策略成长二号混杂型证券投资基金 T 日的基金份额净值为    更动金额=转出基金肯求份额×转出基金份额净值=10,000×1.1000=11,000.00 元    转出基金赎回费=更动金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0%=0.00 元    申购补差费=（更动金额-转出基金赎回费）×申购补差费率÷（1＋申购补差费率 ）= （11,000.00-0.00）×0.8%÷(1+0.8%）=87.30 元    更动费=转出基金赎回费+申购补差费=0.00+87.30=87.30 元    转入金额=更动金额-更动费=11,000.00-87.30=10,912.70 元    转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,912.70÷1.020=10,698.73 份    注：本基金通达与易方达旗下其它绽放式基金（由湮灭注册登记机构办理注册登记的、 且已公告通达基金更动业务）之间的更动业务，各基金更动业务的绽放状态及交游限制详见 各基金关系公告。投资者需到同期销售拟转出和转入两只基金的湮灭销售机构办理基 金的 更动业务，具体的业务经由、办理时辰和办理方式以销售机构的轨则为准。转入本基金时转 入份额的筹备结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此舛错产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。    投资者 T 日肯求基金更动顺利后，注册登记机构将在 T＋1 作事日为投资者办理减少转 出基金份额、增多转入基金份额的权益登记手续，一般情况下，投资者自 T＋2 作事日起有 权赎反转入部分的基金份额。    若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金更动 中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金更动中转入肯求份额总额后的余额） 逾越 前一绽放日的基金总份额的 10%，为大王人赎回。发生大王人赎回时，基金转出与基金赎回具有 相似的优先级，基金不竭东说念主可根据基金财富组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于 基金转出和基金赎回，将摄取相似的比例证明（除另有公告外）；在转出肯求得到部分证明 的情况下，未证明的转出肯求将不赐与顺延。    基金更动业务的解释权归基金不竭东说念主。基金不竭东说念主不错根据市集情况在不违背有 关法 律法例和《基金合同》的轨则之前提下诊疗上述更动的收费方式、费率水平、业务王法及有 关限制，但应在诊疗奏效前依照《信息线路办法》的预计轨则在轨则前言上公告。    二、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中 国证 监会认同的交游场地或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的 过户 登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管 理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   三、依期定额投资磋商   本基金已于 2023 年 9 月 4 日入手办理依期定额投资业务，具体实施办法参见关系公告。   第十一部分 基金的转托管、质押、非交游过户、冻结与解               冻   一、基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售 机构 不错按照轨则的圭表收取转托管费。   具体办理方法参照《业务王法》的预计轨则以及各销售机构的业务王法。   二、基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例过头业务王法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。   三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产 生的 非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制 奉行 是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、 法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于相宜条 件的非交游过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   四、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构 认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                   第十二部分 基金的投资   一、投资主见   邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围包括主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板过头他 照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、财富支握证券、银行入款、同行存单、 货币市集器用、金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当圭表后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，每个交游日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不 低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 的集结基金，主要通过投资于易方达中 证港股通医药卫生综合 ETF 杀青对事迹相比基准的邃密追踪，力求将日均追踪偏离度的绝 对值限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内。如因标的指数编制王法诊疗或其他 因素导致追踪舛错逾越上述范围，基金不竭东说念主应摄取合理步调幸免追踪舛错进一步扩大。   本基金投资主见 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回：按照主见 ETF 法律文献约定的方式申赎主见 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主见 ETF 基金份额的交游。   当主见 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或诊疗，本基金也将作相应的变更或调 整，无须召开基金份额握有东说念主大会。   本基金将在综合磋商合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定摄取申购、赎回的 方式或二级市集方式进行主见 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。同期，在 条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购主见 ETF。 因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要摄取复制法，即按照标的指 数的成份股组成过头权重构建基金投资组合，并根据标的指数组成过头权重的变动而 进行 相应诊疗。但在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法取得富饶数目的个券时，基金不竭 东说念主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪 舛错，优化投资组合的配置结构。   为更好地杀青投资主见，本基金可投资存托凭证。基金不竭东说念主将在综合磋商预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   本基金将以裁汰追踪舛错和流动性不竭为目的，综合磋商流动性和收益性，恰当参与债 券和货币市集器用的投资。   为更好地杀青投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权。本基金参与股指期货和股 票期权交游，将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，主要摄取流动性好、交游活跃的 养殖品合约进行交游。此外，本基金将善良其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管 机构允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的轨则，制 定与本基金投资主见相适宜的投资策略和估值政策，在充分评估金融养殖品的风险和 收益 的基础上，严慎地进行投资。   为更好地杀青投资主见，在加强风险防御并遵从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 不竭的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投资者类型与结构、基金 历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比 例。   为更好地杀青投资主见，在加强风险防御并遵从审慎原则的前提下，基金不竭东说念主可根据 关系法律法例，参与融资业务，以提高投资效率及进行风险不竭。   四、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为中证港股通医药卫生综合指数收益率（使用估值汇率折算）×   本基金以“邃密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错的最小化”四肢投资目 标，在投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于主见 ETF 并保留不低于基金财富净 值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，因此登科“中证港股通医药卫生综合指数 收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后）×5%”四肢事迹相比基准，能 够相比着实、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   改日若出现标的指数不相宜法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈说并建议责罚有策动，如更换 基金 标的指数、更动运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基 金合同阻隔，但下文“主见 ETF 发生关系变更情形的处理方式”另有约定的除外。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有策动确依时间，基金不竭东说念主应 按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则维 握基 金投资运作。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   五、风险收益特征   本基金为 ETF 集结基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金主要通过投资于易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 杀青对事迹相比 基准的邃密追踪。因此，本基金的事迹进展与中证港股通医药卫生综合指数的进展密切关系。   本基金通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港证券市集，除了需 要承 担市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对汇率风险、投资于香港证券市集的风险、 通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的风险等独到风险。本基金通过内地 与香 港股票市集交游互联互通机制投资的风险详见本招募说明书风险揭示章节。   六、投资拦阻行动与限制   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正直的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他行为。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样财富支握证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （5）本基金握有的湮灭(指湮灭信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越该财富支握 证券鸿沟的 10%；   （6）本基金不竭东说念主不竭的一齐基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样财富支握证券，不得 逾越其各样财富支握证券所有这个词鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交游的，应当相宜下列要求：在职何交游日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 筹备）应当相宜基金合同对于股票投资比例的预计约定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得逾越该基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并筹备；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述第（1）项轨则投资比例的，基金不竭东说念主应当在 20 个交游日内进行诊疗； 除上述（1）、       （2）、          （7）、             （8）、                （13）、                    （14）、                        （15）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交游停牌等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的 ，基 金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集 波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（13） 项轨则的，基金不竭东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新规 定奉行。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的预计约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。 或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。关系交游必 须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交游应提交基金不竭东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拦阻行动轨则或从事关 联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致， 基金不竭东说念主履行恰当圭表后，可依据法律法例或监管部门轨则对基金合同进行变更。   七、主见 ETF 发生关系变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的集结基金变更为顺利投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本基金不竭东说念主已有追踪该 标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者正当权益的原则，履行恰当的圭表后登科 其他合适的指数四肢标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部 分，或变更标的指数，届时将由基金不竭东说念主另行公告。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当圭表后相应变更标的指数且络续投资 于该主见 ETF。但主见 ETF 召开基金份额握有东说念主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的， 本基金的基金份额握有东说念主可出席主见 ETF 基金份额握有东说念主大会并进行表决，主见 ETF 基金 份额握有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东说念主大会 相应 变更标的指数并仍为该主见 ETF 的集结基金。   八、基金不竭东说念主代表基金利用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 握有 东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所观点后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   十、基金投资组合陈说（未经审计）   本基金不竭东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在虚假记录、误导性叙述 或重 大遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。  本基金的托管东说念主中国光大银行股份有限公司根据本基金合同的轨则，复核了本投 资组 合陈说的内容。  本投资组合陈说预计数据的时间为 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 3 月 31 日。                                                      占基金总财富的  序号            神色                 金额(元)                                                           比例(%)       其中：股票                                      -                   -       其中：债券                                      -                   -             财富支握证券                               -                   -       其中：买断式回购的买入返售金                                                  -                   -       融财富                                                           占基金                      基金   运作               公允价值           财富净  序号        基金称号                 不竭东说念主                      类型   方式                （元）           值比例                                                           （%）       易方达中证港股通医药          交游    易方达基                      股票                      型        指数证券投资基金           放式    限公司  （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合  本基金本陈说期末未握有境内股票。  （1）陈说期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票投资明细  本基金本陈说期末未握有股票。  本基金本陈说期末未握有债券。  本基金本陈说期末未握有债券。  本基金本陈说期末未握有财富支握证券。  本基金本陈说期末未握有贵金属。  本基金本陈说期末未握有权证。  本基金本陈说期末未投资股指期货。  本基金本陈说期末未投资国债期货。  （1）基金不竭东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 观望，或在陈说编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。  （2）本基金本陈说期末未握有股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同轨则的备 选股票库情况。  （3）其他财富组成  序号          称号            金额（元） （4）陈说期末握有的处于转股期的可更动债券明细 本基金本陈说期末未握有处于转股期的可更动债券。 （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本陈说期末未握有股票。                         第十三部分 基金的事迹   基金不竭东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同奏效日为2023年8月8日，基金合同奏效以来（为止2025年3月31日）的投资 事迹及与同期基准的相比如下表所示： 相比基准收益率相比                         净值增长    事迹相比基     事迹相比基               净值增长    阶段                   率圭表差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -4.94%    1.64%    -4.66%    1.82%   -0.28%   -0.18%  奏效日至  年 12 月 31     日  自基金合同        -2.27%    1.83%    -0.51%    1.93%   -1.76%   -0.10%  奏效日至 相比基准收益率相比                         净值增长    事迹相比基     事迹相比基               净值增长    阶段                   率圭表差    准收益率      准收益率标    (1)-(3) (2)-(4)               率（1）                         （2）      （3）      准差（4）  自基金合同        -5.10%    1.64%    -4.66%    1.82%   -0.44%   -0.18%  奏效日至 年 12 月 31     日  自基金合同        -2.79%    1.83%    -0.51%    1.93%   -2.28%   -0.10%  奏效日至               第十四部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的主见 ETF 基金份额、各样证券及单据价值、银行入款本息和 基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相安稳。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产安稳于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不竭东说念主、基金托管东说念主因基金财产的不竭、运用或者其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承 担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律法例和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务 不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。               第十五部分 基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场地的交游日以及国度法律法例轨则需 要对 外线路基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在确定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门预计轨则。   （一）对存在活跃市集且偶然获取相似财富或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该财富或欠债的公允价 值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应摄取最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不可着实反馈公 允价 值的，应酬金价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似财富或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中磋商不同特征因素的影响。特征是指对财富出售或使用的限制等，如果该限制 是针对财富握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征磋商。此外，基金不竭东说念主不 应试虑因其大批握有关系财富或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应摄取在当前情况下适用何况有富饶可利用数据 和其他信息支握的估值工夫确定公允价值。摄取估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊疗并确定公允 价值。   四、估值方法   对握有的主见 ETF 基金份额，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资 品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可更动债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，摄取估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的财富支握证券，摄取估值工夫确定公允价值；   （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估 值日 公允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为 或市集行为很少的情况下，应摄取估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的湮灭股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，摄取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会预计轨则确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在较着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 环境未发生要紧变化的，摄取最近交游日结算价估值。 估值。 估值。   本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，涉 及相 关货币对东说念主民币汇率的，届时根据关系法律法例及监管机构的要求确定汇率着手，如法律法 规及监管机构无关系轨则，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致后确定本基金的估值汇 率来 源。   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交游互联互通机制触及的境酬酢易场 所所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则诊疗或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相 关税 金诊疗日或践诺支付日进行相应的估值诊疗。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 轨则估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及 关系 法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据预计法律法例，基金财富净值筹备和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照基金不竭东说念主对基金财富净值的筹备 结果对外赐与公布。   五、估值圭表 量筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个估值日筹备基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金财富估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主按轨则对外公布。   六、估值额外的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将摄取必要、恰当、合理的步调确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弊端形成估值额外，导致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的职责东说念主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值额外职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主形成损失的，由估值额外职责方对顺利损失承担赔偿 职责；若估值额外职责方一经积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值额外职责方应酬更正的情况向预计当事东说念主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方对预计当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值额外的预计顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍应酬估值额外负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值额外职责方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果 取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 取得 的赔偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值 额外 职责方。   （4）估值额外诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向预计当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹备出现额外时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并摄取合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   用于基金信息线路的基金财富净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责筹备，基金 托管 东说念主负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个绽放日交游终端后筹备当日的基金财富净值和 基金 份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证明后发送给基金不竭东说念主， 由基金不竭东说念主按轨则对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金财富估值额外处理。 发送的数据额外，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因， 基金不竭东说念主和基金托管东说念主诚然一经摄取必要、恰当、合理的步调进行检验，但未能发现额外 的，由此形成的基金财富估值额外，基金不竭东说念主和基金托管东说念主罢职赔偿职责。但基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当积极摄取必要的步调摒除或收缩由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并线路主 袋账 户的基金财富净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。                   第十六部分 基金的收益分配      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分配利润      基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青 收益 的孰低数。      三、基金收益分配原则 具体分配有策动以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分配； 现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不摄取，本基金默许的收益分 配方式是现款分红； 一类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议；      四、收益分配有策动      基金收益分配有策动中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。      五、收益分配有策动真是定、公告与实施      本基金收益分配有策动由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则前言公 告。      六、基金收益分配中发生的用度      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务王法》 奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。               第十七部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有主见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。不竭费的筹备方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为诊疗后的前一日基金财富净值。诊疗后的前一日基金财富净值＝前一日基金财富净 值－前一日本基金握有的主见 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金不竭费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商责罚。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所握有主见 ETF 公允价值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为诊疗后的前一日基金财富净值。诊疗后的前一日基金财富净值＝前一日基金财富净 值－前一日本基金握有的主见 ETF 公允价值，金额为负时以零计。   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商责罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%， 按前一日 C 类基金财富净值的 0.30%年费率计提。   销售服务费的筹备方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金不竭东说念主查对一致的财务数据， 自动在月初 3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不竭东说念主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不竭东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时预计基金托管东说念主协商责罚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据预计法例及相应公约轨则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户预计的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，预计用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   五、与基金销售预计的用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、筹备公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“基金份额的申购、赎回”中的“基金的申购费和赎回费”与“申购和赎回的数额和价钱”中的 关系轨则。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度预计 税收征收的轨则代扣代缴。   本基金在投资和运作过程中如发生升值税等应税行动，相应的升值税、附加税费以及可 能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金不竭东说念主可通过本基金托管账户顺利缴付， 或划付至基金不竭东说念主账户并由基金不竭东说念主按照关系轨则申报缴纳。如果基金不竭东说念主先 行垫 付上述升值税等税费的，基金不竭东说念主有权从基金财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金不竭 东说念主被税务机关要求补缴上述税费及可能触及的滞纳金等，基金不竭东说念主有权向投资东说念主就 关系 金额进行追偿。               第十八部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照预计轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则前言公告。               第十九部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》《运作办法》《信息线路办法》《流动性风险管 理轨则》    《基金合同》过头他预计轨则。关系法律法例对于信息线路的线路内容、线路方式、 线路时辰、登载前言、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法例 和中 国证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简 明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予线路的基金信息通 过规 定前言线路，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开 线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应摄取汉文文本。如同期摄取外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息摄取阿拉伯数字；除异常说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的王法及具体圭表，说明基金居品的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息线路及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金不竭东说念主应当在三 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金不竭东说念主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作 的，基金不竭东说念主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、《基金合同》和基金托管公约登载 在轨则网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招 募说 明书确当日登载于轨则前言上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在轨则前言上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周 在轨则网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的基金份额净值和基金份额 累计 净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站线路半年度 和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及预计申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金不竭东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在轨则网站上，并将年度陈说提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的司帐师事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在轨则网站上，并将中期陈说提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度终端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度陈说提醒性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他要紧信息”项 下线路该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中线路基金组搭伙产情况过头流动性 风险 分析等。   （七）临时陈说   本基金发生要紧事件，预计信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影 响的下列事件： 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧 关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更；     《基金合同》奏效满三年后的存续期内，本基金一语气 30、40、45 个作事日出现基金 份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清爽公告   在基金合同期限内，任何各人媒体中出现的或者在市集精粹传的音讯可能对基金 份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息披 露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开清爽。   （九）计帐陈说   基金合同阻隔的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行清 算并 作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在轨则网站上，并将计帐陈说提醒性 公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十二）中国证监会轨则的其他信息   若本基金参与港股通交游、投资股指期货、股票期权、财富支握证券、参与转融通证券 出借及融资业务，基金不竭东说念主将按关系法律法例要求进行线路。   当关系法律法例对于上述信息线路的轨则发生变化时，基金不竭东说念主将按最新轨则 进行 信息线路。   六、信息线路事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不竭轨制，指定专门部门及高档不竭东说念主 员负责不竭信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息线路 内容 与方法准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 不竭东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新 的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金计帐陈说等公开线路的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证明。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中摄取一家报刊线路本基金信息。基金不竭东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关系 报送 信息的着实、准确、完好、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则前言上线路信息外，还不错根据需要在其他各人 前言线路信息，然则其他各人前言不得早于轨则前言线路信息，何况在不同前言上线路湮灭 信息的内容应当一致。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主种植信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律王法的关系轨则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信 息置备于公司办公场地，供社会公众查阅、复制。                第二十部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论司帐师事务所观点后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《证券法》轨则的 司帐师事务所进行审计并线路专项审计观点。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 金不竭东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回轨则 适用于主袋账户份额。 照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求逾越前一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不竭东说念主筹备各项投资运 作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户财富为基准。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因财富流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现除外的其他投资操作。   四、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金不竭东说念主应当按照基金份 额握有东说念主利益最大化原则，摄取将特定财富赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有 东说念主支付对应款项。  阻隔侧袋机制后，基金不竭东说念主实时遴聘相宜《证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计观点。  五、侧袋机制的信息线路  在启用侧袋机制、处置特定财富、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金不竭东说念主应实时发布临时公告。  基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分轨则的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值。  侧袋机制实施时间，基金不竭东说念主应当在基金依期陈说中线路陈说期内特定财富处置进展 情况，线路陈说期末特定财富可变现净值或净值区间的，需同期注明不四肢特定财富最终变 现价钱的承诺。                  第二十一部分 风险揭示   一、本基金独到风险   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，主见 ETF 投资标的指数成份 股及备选成份股的财富不低于基金财富净值的 90%，事迹进展将会跟着标的指数的波动而波 动；同期本基金在多数情况下将支握较高的股票仓位，在股票市集下落的过程中，可能面对基 金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数陈说与股票市集平均陈说偏离的风险   标的指数并不可代表系数这个词股票市集。标的指数成份股的平均陈说率与系数这个词股票市集的平 均陈说率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司 经营景况、投资者心绪和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动。由于本基金主要 投资于主见 ETF，基金收益水平会因为主见 ETF 标的指数的波动发生变化，从而产生风险。   （3）指数成份股主要荟萃于港股通范围内医药卫生行业的荟萃度风险   主见 ETF 标的指数成份股主要荟萃于港股通范围内的医药卫生行业，须承受因政府政策 变化、行业景气度变化等影响医药卫生行业的因素所带来的行业风险。   （4）部分红份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制有策动，存在个别成份股权重较大、荟萃度较高的情况，可能使基 金面对较大波动风险或流动性风险。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时可能面对如下风险： 股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金不竭东说念主可能在申购赎回清单中建设较低的赎 回份额上限或者摄取暂停赎回的步调，本基金将面对无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （6）基金收益率与事迹相比基准收益率偏离的风险，主要影响因素包括： 的邃密追踪，主见 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对事迹相比基准的追踪舛错；   （7）追踪舛错限度未达约定主见的风险   本基金为易方达中证港股通医药卫生综合 ETF 的集结基金，主要通过投资于易方达中 证港股通医药卫生综合 ETF 杀青对事迹相比基准的邃密追踪，力求将日均追踪偏离度的绝 对值限度在 0.35%以内，年化追踪舛错限度在 4%以内，但因标的指数编制王法诊疗或其他 因素可能导致追踪舛错逾越上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （8）标的指数值筹备出错的风险   尽管指数公司将摄取一切必要步调以确保指数的准确性，但不合此作任何保证，亦不因 指数的任何额外对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现额外，投资东说念主参考指数值进行投资 决策，则可能导致损失。   （9）标的指数编制有策动带来的风险   本基金标的指数由指数编制机构发布并不竭和珍视，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制有策动。而指数编制有策动基于其样本空间仅能登科部分证券赐与构建，其 表征性与可投资性可能存在不进修或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有策动，导致指数成份股样本与权重发生诊疗，基金管 理东说念主需诊疗主见 ETF 和本基金投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪舛错和组合诊疗 的风险与成本，并可能导致基金风险收益特征发生较大变化。此外，当市集环境发生变化，但 指数编制机构未能实时对指数编制有策动进行诊疗时，可能导致标的指数的进展与总体市集表 现有在各异，从而影响投资收益。投资东说念主需善良并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （10）标的指数变更的风险   根据基金合同轨则，如发生导致标的指数变更的情形，基金不竭东说念主不错依据珍视投资者 正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进 行诊疗。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合诊疗可能产生交游成本和机 会成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （11）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不竭和珍视，改日指数编制机构可能由于各样 原因住手对指数的不竭和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事 日向中国证监会陈说并建议责罚有策动，如更换基金标的指数、更动运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更换基金标的 指数、更动运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有策动确依时间，基金不竭东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关系市集进展有在各异， 影响投资收益。   （1）可能具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率的风险   由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与主见 ETF 不同，因此本基金可能 具有与主见 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。   （2）主见 ETF 面对的风险可能顺利或盘曲成为本基金的风险   本基金属于集结基金，主要投资于主见 ETF，因此主见 ETF 面对的风险可能顺利或盘曲 成为本基金的风险，投资者须细察并关看重标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。   （3）由主见 ETF 的集结基金变更为顺利投资主见 ETF 标的指数成份股的指数基金的风 险。   当主见 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由主见 ETF 的集结基金变更为 顺利投资主见 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指数基金，投资者届时须承担变更基金类 型所带来的风险。   本基金主要通过投资于主见 ETF 追踪中证港股通医药卫生综合指数，同期也可顺利投资 于港股通股票。因此，本基金将面对以下独到风险，包括但不限于：   （1）投资于香港证券市集的独到风险 多各异，本基金参与港股通交游需遵从内地与香港关系法律、行政法例、部门规章、表纵情文 件和业务王法，对香港证券市集有所了解；通过港股通参与香港证券市集交游与通过其他方 式参与香港证券市集交游，也存在一定的各异。以上情形可能增多本基金的投资风险。 研究分析陈说的不雅点、异常交游情形、作念空机制等原因引起股价较大波动的情形；港股通股票 在上市第一年里，除受市集、资金、企业盈利等方面影响，还可能因投资者对新股心情变化、 限售解禁等因素，出现股价较大波动的情形；港股通股票可能因为上市公司注册地或主营业 务经营所在地的政策法律变化、境外市集联动以过头他原因而出现股价较大波动的情形；此 外，香港证券市集实行 T+0 反转交游机制，且股票交游不设涨跌幅限制，加之香港市集结构 性居品和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股通标的证券价钱可能进展出更为剧 烈的波动，由此增多本基金净值的波动风险。 收入，上市后仍无收入、握续亏空、无法进行利润分配等情形，若本基金投资生物科技公司， 本基金的投资风险可能增多。 低可能存在大比例折价供股或配股、频频分拆合并股份的行动，投资者握有的股份数目、股票 面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风险。 限度权相对荟萃，或因某特定类别股份领有的投票权利大于或优于粗拙股份领有的投票权利 等情形，而使本基金的投票权利及对公司日常经营等事务的影响力受到限制，由此可能增多 本基金的投资风险。 司注册地、主营业务经营所在地法律法例、讲话或文化习气等与内地存在各异，导致投资者较 难获取或理会公司践诺经营景况关系资讯，由此可能增多本基金的投资风险。 可能出现永劫辰停牌振奋，由此可能增多本基金的投资风险。 安排，关系股票存在顺利退市的风险。港股股票一朝退市，本基金将面对无法络续通过港股通 买卖关系股票的风险。此外，港股通股票退市后，因香港中央结算有限公司（以下简称香港结 算）可能无法比照退市前圭表提供口头握有东说念主服务，中国证券登记结算有限职责公司（以下简 称中国结算）通过香港结算络续为投资者提供的退市股票口头握有东说念主服务可能会受限。以上 情况可能增多本基金的投资风险。   （2）通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资的独到风险 通机制投资于香港市集，在市集插足、投资额度、可投资对象、税务政策等方面王人有一定的限 制，而且此类限制可能会接续诊疗，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集 形成辛勤，从而对投资收益以及平淡的申购赎回产生顺利或盘曲的影响。   本基金不错通过港股通买卖的标的证券存在一定的范围限制，且港股通标的证券名单会 动态诊疗。对于被调出的港股通标的证券，自诊疗之日起，本基金将不得再行买入。以上情形 可能对本基金带来不利影响。 和香港两地均为交游日的日历才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形，而导致 基金所握的港股组合在后续港股通交游日开市交游中荟萃体现市集反应而形成其价钱波动骤 然增大，进而导致本基金所握港股组合在财富估值上出现波动增大的风险。 安排上存在各异，香港证券市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖 出当日之后第二个港股通交游日）在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到 东说念主民币资金账户，因此卖出资金回到本基金东说念主民币账户的周期比内地证券市集要长；此外港 股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸交游。因此交收轨制的不同以及港股通 交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历 比平淡情况延后的风险。 逐日额度限制，如当日额度使用完毕，当日投资者可能无法通过港股通买入，本基金可能面对 逐日额度不及而交游失败的风险。 形时，香港证券市集将可能停市，投资者将面对在停市时间无法进行港股交游的风险；出现内 地证券交游服务公司认定的交游异常情况时，将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，本 基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通交游的风险。若香港联交所与内地交游所的证券 交游服务公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和撤 销申报的交游中断风险； 东说念主民币支付，本基金承担港币对东说念主民币汇率波动的风险；同期，由于在交游时辰内提交订单依 据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最完了算汇率，最完了算汇率为关系机构 日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原因，可能会导致本基金的账户透支风险。因 此，本基金面对汇率波动的不确定性风险，由此可能增多本基金的风险。 适用市集波动诊疗机制的港股通标的证券的买卖申报可能受到价钱限制。此外，对于适用收 市竞价交游的港股通标的证券，收市竞价交游时段的买卖申报也将受到价钱限制。以上情形 可能增多本基金的投资风险。 分拨、更动、收购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的证券除外的香港联交所上市证 券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交游所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者 更动等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的证券权益分拨、更动或者收购等所取得的非联交所上市证券，不错 享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。上述王法可能增多本基金的投资风险。 港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结算参与东说念主未完成与中国 结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置；结算参与东说念主对本基金出现 交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；结算参与东说念主向中国结算发送的预计本基金的 证券划付指示有误的导致本基金权益受损；其他因结算参与东说念主未遵从关系业务王法导致本基 金利益受到毁伤的情况。 国结算需要在收到香港结算派发的外币红利资金后进行换汇、计帐、披发等业务处理，投资者 通过港股通业务取得的现款红利将会较香港市集有所延后。 逾额公开配售。  （3）其他可能的风险  除上述风险外，本基金投资港股通股票，还可能面对其他风险，包括但不限于： 通交游日，则本基金不绽放申购和赎回，投资东说念主无法进行申购与赎回； 公司等机构认定的交游异常情况并决定暂停提供部分或者一齐港股通服务，或者发生其他影 响通过股票市集交游互联互通机制进行平淡交游的情形，本基金可能发生拒却或暂停申购， 暂停赎回或减慢支付赎回款的情形，可能影响投资东说念主的申购以及份额握有东说念主的赎回。  （1）本基金投资范围包括股指期货、股票期权等金融养殖品，股指期货、股票期权等金 融养殖品投资可能给本基金带来罕见风险。投资股指期货的风险包括但不限于杠杆风险、保 证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关系度裁汰带来的风险等；投资股票期权的风险 包括但不限于市集风险、流动性风险、交游敌手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可 能增多本基金净值的波动性。  （2）本基金的投资范围包括财富支握证券，财富支握证券存在一定的信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。  （3）本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏空的风险，以及与存托 凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、 享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分红派息、利用表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动拘谨存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风险；境 表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。  本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                             （1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；                                 （2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；（3）市 场风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的市集风险；                                （4）其他风险，如宏 不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方负约、业务王法诊疗、 信息工夫不可平淡运行等风险。 供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且握有认购份额的期限不少于 3 年。本基金发 起资金提供方对本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预计、推选 和保证，发起资金也并无用于对投资东说念主投资亏空的补偿，投资东说念主及发起资金认购东说念主均自行承 担投资风险。本基金发起资金认购的本基金份额握有期限自基金合同奏效日起满 3 年后，发 起资金提供方将根据自身情况决定是否络续握有，届时发起资金提供方有可能赎回认购的本 基金份额。另外，基金合同奏效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元， 基金合同自动阻隔，投资东说念主将面对基金合同可能阻隔的不确定性风险。   《基金合同》奏效满三年后的存续期内，若一语气 50 个作事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的情形，本基金将根据基金合同的约定进行基金财 产计帐并阻隔，投资东说念主将面对基金阻隔清盘的风险。   二、市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者心绪和交游 轨制等各样因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险 因素包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导致 市集价钱波动而产生风险。   利率风险主若是指因金融市集利率的波动而导致证券市集价钱和收益率变动的风险。利 正大接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金可投资于股票和 债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   如果发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基 金财富的践诺收益率。   信用风险主要指债券、单据刊行主体、入款银行信用景况可能恶化而可能产生的到期不 能兑付的风险。     上市公司的经营景况受多种因素的影响，如管贤人力、行业竞争、市集远景、工夫更新、 新址品研究开拓等王人会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股 票价钱可能下落，或者偶然用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投 资各样化来散播这种非系统风险，但不可实足幸免。     跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水 平也会随之变化，从而产生风险。     三、流动性风险     本基金是 ETF 集结基金，主要投资于具有精好意思流动性的金融器用，包括主见 ETF、标的 指数成份股及备选成份股。此外，为更好地杀青投资主见，本基金可少量投资于非成份股、债 券、货币市集器用、金融养殖品以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。一 般情况下，上述财富市集流动性较好。但不废除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出 现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述财富时，可能存在以下贱动性风险：一是基金 不竭东说念主建仓或进行组合诊疗时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱 买卖或申赎主见 ETF；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖出或赎回主见 ETF，或卖出股票、债券、其他财富。两者均可能使基金净值受到不利影响。     当本基金发生大王人赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，如出现一语气两个或两个以上绽放日发生大王人赎回，可暂停接受投资东说念主 的赎回肯求或减慢支付赎回款项；当本基金发生大王人赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求 逾越上一绽放日基金总份额 10%的，基金不竭东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的 赎回肯求实施缓期办理。具体情形、圭表见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“大王人赎回 的情形及处理方式”。     发生上述情形时，投资东说念主面对无法一齐赎回或无法实时取得赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的 风险。 响   除大王人赎回情形外，本基金备用流动性风险不竭器用包括但不限于暂停接受赎回肯求、 减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制以及证监会认 定的其他步调。   暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器用的情形、圭表见招募说明书“基金份额的申 购、赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的关系轨则。若本基金暂停赎回肯求，投 资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款支 付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基金 份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金财富的估值”之“暂停估值的情形”的关系 轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另一方面基 金将减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求，减慢支付赎回款项可能影响投资者的 资金安排，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   摄取舞动订价机制的情形、圭表见招募说明书“基金财富的估值”之“估值方法”的关系规 定。若本基金摄取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额及赎回基金取得的赎回金 额均可能受到不利影响。   侧袋机制是一种流动性风险不竭器用，是将特定财富分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验绝交并化解风险，但基 金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和更动， 仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定财富的变 刻下辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定财富的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金不竭东说念主筹备各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定财富的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户份额的 净值，即便基金不竭东说念主在基金依期陈说中线路陈说期末特定财富可变现净值或净值区间的， 也不四肢特定财富最终变现价钱的承诺，对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   四、不竭风险 其对信息的占有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   五、税收风险   在本基金存续时间，税收征管部门可能会对升值税等应税行动的认定以及适用的 税率 等进行诊疗。届时，基金不竭东说念主将奉行更新后的政策，可能会因此导致基金财富践诺承担的 税费发生变化。该等情况下，基金不竭东说念主有权根据法律法例及税收政策的变化相应诊疗税收 处理，该等诊疗可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值诊疗。由于前 述税收政策变化导致对基金财富的收益影响，将由握有该基金的基金投资者承担。对于现有 税收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有策动进行处理，可能会与税收征管认定 存在各异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的 表述 仅为主要基于基金投资主见与策略特色的概述性表述；而本基金各销售机构依据中国 证券 投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性不竭实施疏导（试行）》及里面评级标 准，将基金居品按照风险由低到高限定进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评 价要素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必 一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其摄取的具体评价圭表和方法的各异，对湮灭 居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺 运作情况等应时诊疗对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构 的要求完成风险承受智力与居品风险之间的匹配检会，并须实时善良销售机构对于本 基金 风险评级的诊疗情况，严慎作出投资决策。  七、其他风险 无法平淡作事，从而影响基金运作的风险。 素出现，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损的风险。 场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操作风险。     第二十二部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则前言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当阻隔：    《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的；若届 时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述阻隔轨则被取消、篡改或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则奉行； 不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对责罚有策动进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就 上述 事项表决未通过的； 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律观点书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有策动，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            第二十三部分 基金合同的内容选录   第一节 基金份额握有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额握有东说念主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额握有东说念主大会，对本基金或目 标 ETF 的基金份额握有东说念主大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）善良基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金不竭东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安稳运用并不竭基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及预计法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度预计法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并摄取必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）摄取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及预计法律轨则决定基金收益的分配有策动；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及更动肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务；   （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）摄取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜预计法律、法例的前提下，制订和诊疗预计基金认购、申购、赎回、更动、 非交游过户、转托管和收益分配等的业务王法；   （17）在不违背法律法例和监管轨则且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的 前提 下，为支付本基金应付的赎回、交游计帐等款项，基金不竭东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基 金财富四肢质押进行融资；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以诚笃信用、严慎勤苦的原则不竭和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭 的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互安稳，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他预计轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）摄取恰当合理的步调使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按预计轨则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他预计轨则，履行信息线路及陈说义务；   （12）保守基金交易巧妙，不表示基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过头他预计轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予心事，不向他东说念主表示，但向监 管机构、司法机关等有权机关或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有策动，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他预计轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产不竭业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况保证投资者 偶然按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金预计的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到预计贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （19）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担赔偿职责，其赔偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理预计基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不竭东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 不竭东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期 终端 后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并摄取必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以诚笃信用、勤苦尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场地，配备富饶的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互安稳；对 所托管的不同的基金分别建设账户，安稳核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户建设、 资金划拨、账册记录等方面相互安稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他预计轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不竭东说念主代表基金刚硬的与基金预计的要紧合同及预计凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他预计轨则另有轨则外，在 基金信息公开线路前赐与心事，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关等有权机关或因 审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主筹备的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为预计的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具观点，说明基金不竭 东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金不竭东说念主有未奉行《基 金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否摄取了恰当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上；   （12）从基金不竭东说念主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或预计轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他预计轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金不竭东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）面对罢了、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不竭东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担赔偿职责，其赔偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按轨则监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有 权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的 投票 权。   鉴于本基金是主见 ETF 的集结基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有的本基金 份额顺利参加或者拜托代表参加主见 ETF 基金份额握有东说念主大会并表决。在筹备参会份额和 票数时，本基金的基金份额握有东说念主握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在 主见 ETF 基金份额握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有主见 ETF 基金份额的总额乘以该握有 东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数 位。本基金份额折算为主见 ETF 后的每一参会份额和主见 ETF 的每一参会份额领有对等的 投票权。   本基金的基金不竭东说念主不应以本基金的口头代表本基金的整体基金份额握有东说念主以主见 ETF 的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的寄托 以本基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金不竭东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 握有东说念主大会的，须先遵从本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额握有东说念主大会，本 基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基 金基金不竭东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额握有东说念主大会另 有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   一、召开事由 的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）更动基金运作方式；   （5）诊疗基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬金圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）基金不竭东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额握有 东说念主大会；   （10）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （11）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）单独或所有这个词握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就湮灭事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）调低销售服务费率；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或诊疗收费方式、诊疗基金份额类别建设；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金不竭东说念主、销售机构、登记机构在法律法例轨则的范围内诊疗预计基金认购、 申购、赎回、更动、基金交游、非交游过户、转托管、转让、质押等业务的王法；   （7）诊疗基金收益的分配原则和支付方式；   （8）推出新业务或服务；   （9）由于主见 ETF 变更标的指数、变更交游方式、阻隔上市、基金合同阻隔、与其他 基金进行合并而变更基金投资主见、范围或策略；   （10）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 握有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或所有这个词代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设预计东说念主姓名及预计电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所摄取的具体通讯方式、寄托的公证机关过头预计方式和预计东说念主、书面 表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主到指定场地对表决观点 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金不竭东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决观点的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决 观点的计票进行监督的，不影响表决观点的计票服从。   四、基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金 不竭 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进 行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有的预计说明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托说明及预计说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主 大会 召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行 召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在 权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面 方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内一语气公布关系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主顺利出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面观点或授权他东说念主代表出具书面观点基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登 记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具书面观点或授权 他东说念主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的预计说明文献、受托出具书面观点的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投 票授权寄托说明及预计说明文献相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错摄取书面、集聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文书后，对原有提案的修改应当在 基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金不竭 东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒 不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 预计方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以异常决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，更动基金运作方式、 更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通 过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会摄取记名方式进行投票表决。   摄取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭传闻明，不然提交相宜会议通 知中轨则的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书规 定的 书面表决观点视为灵验表决，表决观点疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具书面观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或湮灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、 逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表 与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大 会虽 然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名 基金 份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进 行监 督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则前言上公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏效的基金份额握有东说念主大会 的决 议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有 拘谨力。   九、实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧 袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有 东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额 或表 决权相宜该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额握有东说念主四肢该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   湮灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等轨则， 但凡顺利援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消 或变 更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部安分容进行修改和 诊疗，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   第三节 基金合同湮灭和阻隔的事由、圭表   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在轨则前言公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系圭表后，《基金合同》应当阻隔：    《基金合同》奏效之日起三年后的年度对应日，若基金财富净值低于 2 亿元的；若届 时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述阻隔轨则被取消、篡改或补充，则本基金可 以参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则奉行； 不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的； 之外的因素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金不竭东说念主 召集基金份额握有东说念主大会对责罚有策动进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或就 上述 事项表决未通过的； 连续的；   三、基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律观点书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分配   依据基金财产计帐的分配有策动，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的预计要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财 产清 算公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公 告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。   第四节 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》预计的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、长入路线责罚，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争 议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地 为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由 败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续忠实、勤苦、尽责地履行基金 合同轨则的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   第五节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。             第二十四部分 基金托管公约的内容选录   第一节 托管公约当事东说念主   （一）基金不竭东说念主   称号：易方达基金不竭有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：吴欣荣   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督不竭委员会证监基金字20014 号   组织体式：有限职责公司   注册老本：13,244.2 万元东说念主民币   存续时间：握续经营   （二）基金托管东说念主   称号：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：590.85551 亿元东说念主民币   存续时间：握续经营   基金托管阅历批文及文号：证监基金字200275 号   第二节 基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据预计法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   本基金的投资范围包括主见 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标 的指数成份股及备选成份股除外的其他股票（包括港股通标的股票、创业板、科创板过头他 照章刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、财富支握证券、银行入款、同行存单、 货币市集器用、金融养殖器用（包括股指期货、股票期权等）以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器用。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当圭表后，本 基金不错将其纳入投资范围。   本基金将根据法律法例的轨则参与转融通证券出借及融资业务。   基金不竭东说念主在初度投资港股通前，需文书基金托管东说念主投资的关系事宜。   基金不竭东说念主在进行转融通证券出借及融资业务、股票期权等投资前，务必须与基金托管 东说念主就交收结算、核算估值等业务王法和经由进行疏导确定，在系统测试通过后才可投资，否 则，由此产生的风险由基金不竭东说念主承担。   本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%，每个交游日日终在扣除股 指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债 券不 低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据预计法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于湮灭原始权益东说念主的各样财富支握证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%；   （4）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%；   （5）本基金握有的湮灭(指湮灭信用级别)财富支握证券的比例，不得逾越该财富支握 证券鸿沟的 10%；   （6）本基金不竭东说念主不竭的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于湮灭原始权益东说念主的 各样财富支握证券，不得逾越其各样财富支握证券所有这个词鸿沟的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈说发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货交游的，应当相宜下列要求：在职何交游日日终，握有的买 入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10%；在职何交游日日终，握有的买入期货 合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指主见 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支握证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的卖出期货合约价值不得逾越基金握有的股票 及主见 ETF 总市值的 20%；握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有这个词（轧差 筹备）应当相宜基金合同对于股票投资比例的预计约定；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金财富净值的 20%；每个交游日日终，扣 除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （11）本基金参与股票期权交游的，应当相宜下列要求：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所王法认同的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金财富净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹备；   （12）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与其他有价证券 市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内日均基金 财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得逾越基金财富净值的 30%， 其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限财富；参与转融通证券出借业 务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；   基金参与转融通证券出借业务，基金不竭东说念主应当遵从审慎经营的原则，配备工夫系统和 专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险不竭轨制，完善业务经由，灵验防御和限度风险， 基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得逾越该基金财富净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开 展逆 回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金财富总值不逾越基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内上市交游 的股票合并筹备；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、流动性 限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投 资比例不相宜上述第（1）项轨则投资比例的，基金不竭东说念主应当在 20 个交游日内进行诊疗； 除上述（1）、       （2）、          （7）、             （8）、                （13）、                    （14）、                        （15）情形之外，因证券市集波动、上市公司合 并、基金鸿沟变动、标的指数成份股诊疗、流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级 市集交游停牌等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的 ，基 金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会轨则的特殊情形除外。因证券市集 波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资不相宜第（13） 项轨则的，基金不竭东说念主不得新增出借业务。法律法例或监管部门另有轨则的，届时按最新规 定奉行。   基金不竭东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的预计约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起入手。   侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、践诺限度东说念主或者 与其有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联 交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵从基金份额握有东说念主利益优先原则，防御利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联交游应提交基金不竭东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的安稳董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述组合限制、拦阻行动轨则或从事关联交游的条件和要求， 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、拦阻行动轨则或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金不竭东说念主履行恰当圭表后，可依据法律法例或监管部门轨则对基金合同进行变更。   （三）基金托管东说念主根据预计法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管公约第十五条 第九款基金投资拦阻行动进行监督。   为珍视基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不正直的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会轨则拦阻的其他行为。   如法律法例或监管部门取消上述拦阻性轨则，基金不竭东说念主在履行恰当圭表后可不 受上 述轨则的限制。   （四）基金托管东说念主根据预计法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金不竭东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金不竭东说念主应在基金投资运作之前按照轨则的数据方法向基金托管东说念主提供相宜法 律法 规及行业圭表的、经迂缓摄取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金不竭东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间 债券 市集摄取交游敌手。基金托管东说念主过后监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银行间债券市 场交 易敌手名单进行交游。基金不竭东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式 进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约 进行结算。如基金不竭东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交游敌手名单及 结算 方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个作事日内与基金托管东说念主 协商责罚。   基金不竭东说念主负责对交游敌手的资信限度，按银行间债券市集的交游王法进行交游，由于 交游敌手资信风险引起的损失先由基金不竭东说念主承担，后来有权要求关系职责东说念主进行赔偿。基 金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后 发现 基金不竭东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时 提醒 基金不竭东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据预计法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的文书》等预计法律法例轨则。 开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限 证券。 等规章轨制。基金不竭东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理安排流通受限 证券 的投资比例，并在关系轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开拓 行股票，基金不竭东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通 受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   上述规章轨制须经基金不竭东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不竭 东说念主应至少于初度投资流通受限证券之前两个作事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证 基金托管东说念主有富饶的时辰进行审核。 规要求的预计流通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行证券 主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金财富净值的比例、已握有流通受限证券市值占基金财富净值的比例、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金不竭东说念主应保证上述信息的着实、完好。 风险限度补充公约。公约应包括基金托管东说念主对于基金不竭东说念主是否遵从关系轨制、流动性风险 处置预案以及关系投资额度和比例的情况进行监督等内容。 线路所投资非公开拓行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金财富净值的比例、锁依期等信息。 风险限度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金不竭东说念主提供的预计书面信息。 基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金不竭东说念主在投资流通 受限 证券前就该风险的摒除或防御步调进行补充书面说明，并保留检察基金不竭东说念主风险管 理部 门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈说等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权 拒却奉行预计指示。因拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责， 并有权陈说中国证监会。   （六）基金不竭东说念主投资银行依期入款应相宜关系法律法例约定。基金不竭东说念主在投资银行 依期入款的过程中，必须相宜基金合同就投资品种、投资比例、入款期限等方面的限制。基 金不竭东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此摄取入款银行。因基金不竭东说念主 违背 上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责，关系损失由基金不竭东说念主先行承担。 基金不竭东说念主履行先行赔付职责后，有权要求关系职责东说念主进行赔偿。开立依期入款账户时，定 期入款账户的户名应与托管账户户名一致，本着便于基金财产的安全督察和日常监督 核查 的原则，入款行应尽量摄取托管账户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，基金不竭 东说念主必须和入款机构刚硬依期入款公约，约定两边的权利和义务，该公约四肢划款指示附件。 该公约中必须有如下明确要求：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、 账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本托管公约派遣原则对存单派遣经由赐与明确。 对于跨行入款，基金不竭东说念主需提前与基金托管东说念主就依期入款公约及存单派遣经由进行疏导。 除非入款公约中轨则入款证实书由入款行督察或入款公约四肢入款支取的依据，存单 派遣 原则上摄取入款行上门服务的方式。特殊情况下，摄取基金不竭东说念主派遣存单的方式。在取得 入款证实书后，基金托管东说念主督察证实书底本。基金不竭东说念主需对跨行入款的利率政策风险、存 款行的摄取及入款公约承担职责，并指定专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴 卡与入款证实书等凭证的监交或派遣，以确保与基金托管东说念主所派遣凭证的着实性、准确性和 完好性。基金托管东说念主对投资后处于基金托管东说念主践诺限度之外的财富不承担督察职责。跨行定 期入款账户的预留印鉴为基金托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据预计法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金财富净值筹备、 各样基金份额的基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   如果基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹进展数据印制在宣传推 介材 料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈说中国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法 律法 规、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面提醒等方式文书基金不竭东说念主限 期纠正。   基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不竭东说念主收到书面通 知后 应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主合理 的疑 义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述轨则 期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基 金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （九）基金不竭东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业务奉行核查。   对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金不竭东说念主应在轨则时辰内回答并改正，或就基金托管 东说念主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求 需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金不竭东说念主应积极配合提供关系数据贵府 和制 度等。   （十）若基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据交游圭表一经奏效的指示违背法律、行政法例 和其他预计轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金不竭东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有要紧违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通 知基金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金不竭东说念主无正直原理，拒却、蹂躏对方根据本托管公约轨则利用监督权，或摄取拖延、 讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警戒仍不改正的，基金托 管东说念主应陈说中国证监会。   第三节 基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专 用账户、复核基金不竭东说念主筹备的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理计帐交收、关系信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、未 奉行或无故延伸奉行基金不竭东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本托管公约过头他预计轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式给基金不竭东说念主发出回函，说明违 规原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不竭东说念主有权随时对 文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动， 包括但不限于：提交关系贵府以供基金不竭东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在轨则时辰 内回答基金不竭东说念主并改正。   （三）基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东说念主无正直原理，拒却、蹂躏对方根据本托管公约轨则利用监督权，或摄取拖延、 讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金不竭东说念主建议警戒仍不改正的，基金管 理东说念主应陈说中国证监会。   第四节 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 的其他专用账户； 产，如有特殊情况两边可另行协商责罚； 供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金不竭东说念主负责与预计当事东说念主确定到账日 期并 文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书并配合基金 不竭东说念主摄取步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不竭东说念主应负责向预计当事东说念主追 偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金不竭东说念主的追偿行动应赐与必要的协助；   （二）基金召募时间及召募资金的验资 不竭东说念主开立并不竭。 握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、             《运作办法》等预计轨则后，基金不竭东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期在轨则时辰内，遴聘相宜《中华 东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理东说念主按轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管专户的开立和不竭   基金托管专户的称号：易方达中证港股通医药卫生综合交游型绽放式指数证券投 资基 金发起式集结基金 本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过基金托管专户进行。 不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本 基金业务除外的行为。 关轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不竭 基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 金不竭东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金不竭东说念主负责。 账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主计帐作事，基金不竭 东说念主应赐与积极协助。最低备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司 的轨则奉行。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的轨则奉行。   （五）银行间债券托管专户的开设和不竭   基金合同奏效后，基金不竭东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足寰宇银行间同行 拆借 市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责根据中国东说念主民银行、银行间市集登 记结算机构的预计轨则，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间 市集 计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间市集 债券 的结算。基金不竭东说念主代表基金刚硬寰宇银行间债券市集债券回购主公约。   （六）期货账户的开立和不竭   基金不竭东说念主应依据关系期货交游所或期货公司的关系轨则开立和不竭期货账户。   （七）其他账户的开立和不竭   在本托管公约刚硬日之后，本基金被允许从事相宜法律法例轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金不竭东说念主协助基金托管 东说念主根据预计法律法例的轨则和《基金合同》的约定，开立预计账户。该账户按预计王法使用 并不竭。   法律法例等预计轨则对关系账户的开立和不竭另有轨则的，从其轨则办理。   （八）基金财产投资的预计有价凭证等的督察   基金财产投资的预计什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存 放于 基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单据营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让， 由基金不竭东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托 督察 的机构除外机构践诺灵验限度的证券不承担督察职责。   （九）与基金财产预计的要紧合同的督察   与基金财产预计的要紧合同的签署，由基金不竭东说念主负责。由基金不竭东说念主代表基金签署的、 与基金财产预计的要紧合同的原件分别由基金不竭东说念主、基金托管东说念主督察。除本托管公约另有 轨则外，基金不竭东说念主代表基金签署的与基金财产预计的要紧合同包括但不限于基金年 度审 计合同、基金信息线路公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金不竭东说念主应保证基金不竭 东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金不竭东说念主应在要紧合同签署后实时将 要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在 30 个作事日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期 限为基金合同阻隔后 20 年，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   第五节 基金财富净值筹备与复核   （一）基金财富净值的筹备、复核与完成的时辰及圭表   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金财富净值除以当日基金份额的余额 数目 筹备，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不竭东说念主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急诊疗机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金不竭东说念主每个估值日筹备基金财富净值及各样基金份额的基金份额净值，经基 金托 管东说念主复核，按轨则公告。但基金不竭东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。   基金不竭东说念主应每个估值日对基金财富估值。但基金不竭东说念主根据法律法例或基金合 同的 轨则暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个估值日对基金财富进行估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主按轨则对外公布。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并线路主 袋账 户的基金财富净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。 本基金的基金司帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一问候见的，按照基金不竭东说念主对基金财富净值的 筹备结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。   （1）主见 ETF 基金份额估值方法   对握有的主见 ETF 基金份额，按估值日主见 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投 资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近交游市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的财富支握证券，摄取估值工夫确定公允价值； 活跃市集上未经诊疗的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值 日公 允价值的情况下，应酬市集报价进行诊疗以证明估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应摄取估值工夫确定其公允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓励公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会预计轨则确定公 允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在较着各异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化的，摄取最近交游日结算价估值。   （6）本基金投资期权，根据关系法律法例以及监管部门的轨则估值。   （7）本基金参与融资业务的，按照关系法律法例、监管部门和行业协会的关系轨则进 行估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业协会的关系轨则进 行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票奉行。   （10）汇率   本基金投资股票市集交游互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市的股票，涉 及相 关货币对东说念主民币汇率的，汇率着手详见招募说明书。   （11）税收   对于按照中国法律法例和基金投资股票市集交游互联互通机制触及的境酬酢易场 所所 在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收 轨则诊疗或其他原因导致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相 关税 金诊疗日或践诺支付日进行相应的估值诊疗。   （12）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金不竭东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主不错摄取舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （14）关系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及 关系 法律法例的轨则或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据预计法律法例，基金财富净值筹备和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金预计的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，按照基金不竭东说念主对基金财富净值的筹备 结果对外赐与公布。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（12）项要求进行估值时，所形成的舛错不作 为基金份额净值额外处理。   由于不可抗力，或证券交游所、登记机构、指数编制机构及入款银行等级三方机构发送 的数据额外，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非基金不竭东说念主与基金托管东说念主原因，基金 不竭东说念主和基金托管东说念主诚然一经摄取必要、恰当、合理的步调进行检验，但未能发现额外的， 由此形成的基金财富估值额外，基金不竭东说念主和基金托管东说念主罢职赔偿职责。但基金不竭东说念主、基 金托管东说念主应当积极摄取必要的步调摒除或收缩由此形成的影响。   （三）基金份额净值额外的处理方式   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将摄取必要、恰当、合理的步调确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值额外时，视为基金份额净 值额外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的弊端形成估值额外，导致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的职责东说念主应当对由于该 估值额外遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值额外处理原则”给予赔偿， 承担赔偿职责。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值额外职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外职责方承担；由于估值额外职责方未 实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主形成损失的，由估值额外职责方对顺利损失承担赔偿 职责；若估值额外职责方一经积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应赔偿职责。估值额外职责方应酬更正的情况向预计当事东说念主进行确 认，确保估值额外已得到更正。   （2）估值额外的职责方对预计当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，何况仅对 估值额外的预计顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值额外 职责方仍应酬估值额外负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还不 当得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值额外职责方应赔偿受损方的损失，并在 其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利； 如果 取得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经 取得 的赔偿额加上一经取得的欠妥得利返还的总和逾越其践诺损失的差额部分支付给估值 额外 职责方。   （4）估值额外诊疗摄取尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，预计确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值额外发生的原因确定 估值额外的职责方；   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外形成的损失进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的职责方进行更正和赔偿 损失；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值额外的更正向预计当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值筹备出现额外时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并摄取合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）额外偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；额外偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （四）暂停估值的情形 金不竭东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度预计部门轨则的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金不竭东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金不竭东说念主独飞速建设、记录 和督察本基金的全套账册。若基金不竭东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 不竭东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的筹备和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金不竭东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不竭东说念主编制的基金财务报表后，进行安稳的复核。查对不符时， 应实时文书基金不竭东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据实足一致。   （1）报表的编制   基金不竭东说念主应当在每月终端后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在每个季度终端之 日起 15 个作事日内完成基金季度陈说的编制并公告；在上半年终端之日起两个月内完成基 金中期陈说的编制并公告；在每年终端之日起三个月内完成基金年度陈说的编制并公告。基 金年度陈说的财务司帐陈说应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审 计。基金合同奏效不及两个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度 陈说。   （2）报表的复核   基金不竭东说念主应实时完成报表编制，将预计报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗， 诊疗以国度预计轨则为准。   基金不竭东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及陈说。   第六节 基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金 份额 握有东说念主名册由基金登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和督察。基金不竭东说念主应依期向 基金 托管东说念主提供基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金不竭东说念主提供的握有东说念主名册后与 基金 不竭东说念主分别进行督察。督察方式不错摄取电子或文档的体式，保存期不少于 20 年，法律法 规另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察，则按关系法例承担职责。   基金托管东说念主因编制基金依期陈说等合理原因要求基金不竭东说念主提供关系贵府时，基 金管 理东说念主应将预计贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其着实性、准确性和 完好性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用 途，并应遵从心事义务，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。   第七节 争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同及本托管公约而产生的或与基金合同或本托管公约 预计 的一切争议，如经友好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终局的， 对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有轨则。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续忠实、勤苦、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍视基金份额握有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律统率。   第八节 托管公约的修改与阻隔   （一）托管公约的变更圭表   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约阻隔出现的情形   （三）基金财产的计帐 组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金合同阻隔，应当按法律法例和基金合同的预计轨则对基金财产进行计帐。基金财产 计帐圭表主要包括：   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈说出具法 律观点书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分配有策动，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金财产 计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   计帐过程中的预计要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经相宜《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案 并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及预计文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。              第二十五部分 对基金份额握有东说念主的服务   基金不竭东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服务神色：   一、基金份额握有东说念主投资交游证明服务   登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的系数基金份额握有东说念主的基金交纪行录 。本 公司根据在直销网点进行交游的投资东说念主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金 份额 握有东说念主投资交游证明服务请参照各销售机构践诺业务经由及轨则。   二、基金份额握有东说念主交纪行录查询服务  本基金份额握有东说念主可通过基金不竭东说念主的客户服务中心、微信小圭表“易方达易服务 ”查 询历史交纪行录。   三、基金份额握有东说念主的对账单服务 达易服务”查阅对账单。 易方达直销系统握有本公司基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额握有 东说念主也 不错向本公司定制短信等体式的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线讨论。   四、资讯服务   投资者如果念念了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：4008818088。投资者如果合计我方不可准确理会本基金《招募说明书》                                            《基 金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn                 第二十六部分 其他应线路事项                       公告事项                          线路日历 对于旗下部分基金 2024 年 7 月 1 日因港股通非交游日及境外主要投资            2024-06-26 市集节沐日暂停申购、赎回、更动、依期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 2 季度陈说提醒性公告               2024-07-18 易方达基金不竭有限公司高档不竭东说念主员变更公告                             2024-08-28 易方达基金不竭有限公司旗下基金 2024 年中期陈说提醒性公告                   2024-08-30 易方达基金不竭有限公司对于旗下部分基金 2024 年 9 月 6 日暂停申             2024-09-06 购、赎回、更动、依期定额投资业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 9 月 18 日因港股通非交游日及境外主要投            2024-09-11 资市集节沐日暂停申购、赎回、更动、依期定额投资业务的提醒性公 告 对于旗下部分基金 2024 年 10 月 11 日因港股通非交游日及境外主要投           2024-10-08 资市集节沐日暂停申购、赎回、更动、依期定额投资业务的提醒性公 告 易方达基金不竭有限公司高档不竭东说念主员变更公告                             2024-10-21 易方达基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 3 季度陈说提醒性公告               2024-10-25 易方达基金不竭有限公司对于易方达私募基金不竭有限公司鼓励变更                    2024-11-02 的公告 对于旗下部分基金 2024 年 12 月 24 日至 2024 年 12 月 26 日因港股通   2024-12-19 非交游日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、更动、依期定 额投资业务的提醒性公告 易方达基金不竭有限公司对于旗下部分基金 2024 年 12 月 31 日暂停申           2024-12-26 购、赎回、更动、依期定额投资业务的公告 易方达基金不竭有限公司旗下基金 2024 年第 4 季度陈说提醒性公告               2025-01-21 易方达基金不竭有限公司董事长变更公告                                2025-03-22 易方达基金不竭有限公司高档不竭东说念主员变更公告                             2025-03-22 易方达基金不竭有限公司高档不竭东说念主员变更公告                             2025-03-22 对于易方达中证港股通医药卫生综合交游型绽放式指数证券投资基金                    2025-03-22 发起式集结基金 2025 年港股通非交游日暂停申购、赎回、更动、依期 定额投资业务的公告 易方达基金不竭有限公司高档不竭东说念主员变更公告                             2025-03-22 易方达基金不竭有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资                    2025-03-25 料的公告 易方达基金不竭有限公司旗下基金 2024 年年度陈说提醒性公告                   2025-03-31 对于旗下部分基金 2025 年 4 月 18 日至 2025 年 4 月 21 日因港股通非    2025-04-15 交游日及境外主要投资市集节沐日暂停申购、赎回、更动、依期定额 投资业务的提醒性公告  注：以上公告事项线路在轨则前言及基金不竭东说念主网站上。        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不竭东说念主、基金托管东说念主过头他基金销售机构处，投资者可在营业 时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。                第二十八部分 备查文献 起式集结基金注册的文献； 金合同》； 管公约》；   存放场地：基金不竭东说念主、基金托管东说念主处   查阅方式：投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                               易方达基金不竭有限公司

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